公开课：企业系统分析文件范例
一、关于所举例企业系统分析的说明
此处所列举的企业系统分析文件，是从笔者所承担完成的一个7000多人的企业集团的整体规范化管理项目文件草案中摘录来的。这里之所以只选择五个子系统的分析文件，是考虑到这五个子系统的分析文件具有更多的共性。尽管各个企业的实际不一样，无法直接照搬，但可以提供一个供参照的模式。
为了让读者能更清楚地了解所列举五个系统分析文件的线索，首先略述一下这个集团组织的基本结构：
■ 该集团是国有企业，没有股东会。
■ 集团成立有董事会，由一名董事长主持，设副董副长一名协助工作。
■ 集团设总经理一名，全面负责集团的运行和管理，另设副总经理四名协助工作。
■ 集团之下有九个公司，分别设总经理一名，负责其运行和管理，副总经理一名，协助总经理工作。
■ 集团总部设职能部门七个，依次为集团执事会办公室、企划部、企管部、财务部、人力资源部、监察部、计算机中心（没有专门设立生产和技术方面的职能部门，是因为这个集团的业务主要是商业服务，只有几个规模不大的小加工厂），各部（办、中心）设部长（主任）一名，全面负责其工作，另设副部长（副主任）一名，协助部长（主任）工作。
■ 各公司之下有多少不等的经营单位，设经理一名，负责其运行和管理，另设副经理一名，协助经理工作。
■ 为强化民主参与，另设三级执事会：一是集团总公司总经理领导下的集团总公司执事会，其组成人员是集团总公司正副总经理、各公司总经理、各直属部门部长；二是各公司总经理领导的公司执事会，其组成人员是公司正副总经理、公司各部门主任、各公司经理（主任）；三是各经营单位经理领导下的经营单位执事会，其组成人员是副经理、各作业班组负责人。
■ 为强化民主监督，另设二级民主监督管理委员会：理集团总公司民主管理委员会，其组成人员是集团总公司职代会的部分成员和各直属单位、部门二级单位负责人以下部分员工代表，会议的召集和主持由职代会主任或工作主席负责；二是各公司民主监督管理委员会，其组成人员是公司各直属单位、部门二级单位负责人以下员工代表，会议的召集和主持可由公司工会主席负责。
二、成本控制系统
（一）成本控制系统目标功能用途的内容及业务流程（略）
（二）成本控制系统目标功能作用承担的单位、部门责权分解
1．董事会的成本控制职责和权限
■ 讨论批准成本控制实施方案。
■ 讨论批准成本控制机构的设置。
2．集团总公司执事会的成本控制职责和权限
■ 讨论拟定成本控制实施方案，并在批准后组织实施。
■ 讨论拟定成本控制机构设置方案，并在批准后组织实施。
■ 讨论制定集团总公司的成本计划报告，并组织实施。
■ 讨论通过“集团总公司成本控制中心”草拟的成本控制的具体实施工作方案。
■ 讨论通过“集团总公司成本控制中心”草拟的成本控制系统的规范化管理实施方案，并督促实施。
3．集团总公司民主管理委员会的成本控制职责和权限
■ 接受并讨论通过各级员工关于成本控制方面的合理化建议，并提交集团总公司执事会讨论。
■ 对整个集团总公司成本控制工作有知情权、调查权、监督权。
4．集团总公司“成本控制中心（该中心为财务部的二级单位）”的成本控制职责和权限
■ 组织实施集团总公司的成本预测。
■ 研究讨论各项定额标准。
■ 研究草拟成本目标方案。
■ 研究制定集团总体费用综合、平衡的分配方案。
■ 汇总编拟成本计划方案。
■ 确定成本、费用的核算方法及管理方法。
■ 负责集团总公司的成本核算。
■ 确定成本控制信息的传递内容、程序、时间和方式。
■ 负责集团总公司的总体成本分析。
■ 负责集团总公司的成本考核。
■ 建立成本控制资料库。
■ 草拟成本奖惩建议报告。
■ 草拟成本、费用的管理制度，并在通过后监督执行。
■ 审核各部门、各公司的成本预算报告。
■ 检查成本计划在各公司、各部门的执行情况。
■ 指导下级成本控制中心的成本控制业务工作。
■ 有权向各公司、各职能部门及有关员工索取、查询有关成本控制方面的资料。
■ 有权否定违反成本控制制度和计划的费用开支。
■ 对成本控制做出突出成绩的，有奖励建议权。
■ 对成本控制失误造成损失的，有处罚建议权。
5． 集团总公司各职能部门的成本控制职责和权限
■ 贯彻执行正式颁布的成本控制决议、决定和规章制度。
■ 接受集团总公司成本控制中心的指导、检查，并定期报送成本控制执行情况资料。
■ 配合集团总公司成本控制中心进行成本预测、决策、计划、控制和分析、考核。
■ 实施本部门的成本费用预算、核算。
6．各公司执事会的成本控制职责和权限
■ 讨论制定在本公司贯彻落实集团总公司的成本控制制度和决定的实施计划措施方案，并组织实施。
■ 听取并审议本公司成本控制中心（为二级成本控制中心），为公司的一个独立职能部门）的成本控制工作报告，并组织实施。
■ 讨论通过本公司成本控制中心草拟的本公司的成本计划及成本控制实施方案，并组织实施。
■ 讨论通过本公司的成本控制指标的落实分解方案，并组织实施。
7．各公司民主管理委员会的成本控制职责和权限
■ 接受并讨论通过本公司各级员工关于成本控制方面的合理化建议，并提交公司执事会讨论。
■ 对本公司的成本控制工作有知情权、调查权、监督权。
■ 对本公司的成本费用预算有审核权。
8．各公司成本控制中心的成本控制职责和权限
■ 协助集团总公司成本控制中心实施成本预测。
■ 协助集团总公司成本控制中心编拟成本计划方案。
■ 根据集团总公司成本控制中心下达的成本目标和计划指标，编制具体的成本计划。
■ 对本公司的具体成本计划的编制负责。
■ 有权审核下属各部门和经营单位的成本费用预算。
■ 负责本公司的成本、费用的核算。
■ 监督、考核各部门及基层单位、部门的成本控制
■ 对成本、费用核算资料的完整性、成本控制方案的可行性负责。
■ 对成本费用分析、预测的科学性负责。
■ 有权对全公司的成本控制制度、成本控制计划执行情况进行检查、考核、评价。
■ 有权否定违反成本控制制度和计划的费用开支。
■ 对成本控制做出突出成绩的，有奖励建议权。
■ 对成本控制失误造成损失的，有处罚建议权。
9．各公司各职能部门的成本控制职责和权限
■ 贯彻执行正式颁布的成本控制决议、决定、计划和规章制度。
■ 接受公司成本控中心的指导、检查，并定期报送成本控制执行情况资料。
■ 配合公司成本控中心进行成本预测、决策、计划、控制和分析、考核。
■ 实施本部门的成本费用预算、核算。
10．各公司经营单位执事会的成本控制职责和权限
■ 讲座械通过成本控制制度和决议在本单位的具体贯彻落实措施和方法。
■ 讨论通过本单位的成本控制指标的分解落实办法，并贯彻实施。
11．经营单位成本控制中心（为三级成本控制中心，是经营单位的独立职能部门）的成本控制职责和权限
■ 将计划指标落实到具体的岗位个人。
■ 收集、整理原始凭证进行实际成本核算。
■ 进行现场成本控制监督。
■ 将有关信息准确、及时地传递到有关部门。
■ 考核、分析本单位成本计划指标的完成情况。
■ 研究上报降低成本费用的改进意见。
■ 负责本单位的成本核算。
■ 对核算的成本、费用的真实性、科学性、完整性负责。
■ 对成本制度、计划执行的严密性负责。
■ 建立供货方的客户档案，有权对供货方的价格、质量、贷款结算、运杂费等情况进行查询。
（三）成本控制系统目标功能作用承担的岗位角色责权分解
1．董事长的成本控制职责和权限
■ 签署董事会讨论通过的有关成本控制方面的决议。
■ 对集团总公司成本形成的任何一个环节都有知情权，对任何一个单位、部门的成本记录和核算都有调阅权。
■ 对总经理实施成本控制工作的方法措施有建议权。
■ 对总经理实施成本控制的工作进展有监督批评权。
2．集团总公司总经理的成本控制职责和权限
■ 召集主持集团总公司执事会讨论集团总公司成本控制中心草拟的各种议案，并签署决议和建议报告，并将建议报告上报董事会。
■ 定期召开成本控制工作会议，检查成本控制实施情况，分析成本控制的形势，并对成本控制的效果总体负责。
■ 授权财务总监代表自己实施对集团总公司进行全面的成本控制，并对财务总监的行为负责。
■ 对集团总公司的成本计划执行情况负责。
3．财务总监的成本控制职责和权限
■ 主持所有成本控制议案的讨论研究和文稿的草拟。
■ 负责与相关单位、部门的沟通协调，保证成本控制工作的步调统一。
■ 有权调阅或派员查询任何单位、部门的成本记录和核算分析等资料。
■ 有权否定任何违反成本控制制度、决议和计划的费用支出。
4．集团总公司财务部长的成本控制职责和权限
■ 领导、支持集团总公司成本控制中心主任的工作，并对其工作进行监督检查。
■ 对成本控制业务工作承担领导和规划的责任，集团总公司成本控制中心在业务上出现失控，要承担连带责任。
■ 有权否定任何违反成本控制制度、决议和计划的费用支出。
■ 负责把本部门的成本控制指标分解到具体责任人，并监督实施。
■ 对本部门的成本计划执行情况进行负责。
5．集团总公司成本控制中心主任的成本控制职责和权限
■ 接受财务总监和财务部长的领导，对集团总公司的成本控制业务活动全面负责。
■ 负责所有成本控制议案具体问题的讨论研究，并协助草拟方案文稿。
■ 有权调阅任何单位、部门的成本记录和核算分析资料。
■ 有权否定任何违反成本控制制度、决议和计划的费用支出。
6．集团总公司各职能部门部长的成本控制职责和权限
■ 负责本部门的成本控制工作，保证正式颁布的相关成本控制决议、决定、计划和制度规章在本部门的贯彻执行。
■ 对本部门所承担的各项费用指标，有修改建议权，但作为正式计划指标下达后，就必须努力保证实现。
■ 接受集团总公司成本控制中心在成本控制工作上的业务指标和检查，并报送相关资料。
■ 负责把本部门的成本控制指标分解到具体责任人，并监督实施。
■ 对本部门的成本计划执行情况负责。
7．各公司总经理的成本控制职责和权限
■ 召集、主持公司执事会，讨论本公司成本控制中心草拟的关于贯彻集团总公司的各种决议、决定、计划和规章制度的贯彻落实方案，并监督实施。
■ 召集、主持公司执事会，讨论本公司成本控制中心草拟的各种建议报告，并签署上报集团总公司执事会。
■ 支持、检查、监督本公司成本控制中心的工作。
■ 协调本公司成本控制中心与其他职能部门和经营单位的工作。
■ 对本公司的成本计划执行情况负责。
8．各公司财务部长的成本控制职责和权限
■ 主持本公司的成本控制所有议案的草拟工作。
■ 领导、支持成本控中心主任的工作，并对其工作进行监督检查。
■ 对成本控制业务工作承担领导和规划的责任，成本控制中心在业务上出现失控，要承担其连带责任。
■ 负责把本部门的成本控制指标分解到责任人，并监督完成。
9．各公司成本控制中心主任的成本控制职责和权限
■ 接受财务部长的领导，对本公司的成本控制业务活动全面负责。
■ 对本公司成本控制中心内部管理工作和业务工作全面负责。
■ 有权调阅本公司任何单位、部门的成本记录和核算分析资料。
■ 有权否定任何违反成本控制制度、决议和计划的费用支出。
■ 接受集团总公司成本控制中心主任的领导，并报告本公司的成本控制工作进展情况。
10．各公司职能部门部长的成本控制职责和权限
■ 负责本部门的成本控制工作，保证正式颁布的相关成本控制决议、决定、计划和制度规章在本部门的贯彻执行。
■ 对本部门所承担的各项费用指标有修改建议权，但作为正式计划指标下达后，必须努力保证实现。
■ 接受成本控中心在成本控制过程中的业务指导和检查，并报送相关资料。
■ 负责把醅交谊舞成本控制指标分解到责任人，并监督完成。
■ 对本部门的成本计划执行情况负责。
11．经营单位经理的成本控制职责和权限
■ 召集、主持本单位执事会，讨论修改成本控制中心草拟的贯彻成本控制的各种决议、规章制度和计划指标的具体落实措施和方法。
■ 支持、检查、监督本单位成本控制中心的工作，并负责与之相关的协调沟通工作。
■ 负责在本单位贯彻执行正式颁布通过的成本控制决定和制度。
■ 对本单位所承担的各项费用指标有修改建议权，但作为正式计划指标下达后，必须努力保证实现。
■ 负责把本单位的成本控制指标分解到责任人，并监督完成。
■ 对本单位的成本计划执行情况负责。
12．各经营单位成本控制中心主任的成本控制职责和权限
■ 对本单位成本控制中心内部管理工作和业务工作全面负责。
■ 有权调阅本单位的成本记录和核算分析资料。
■ 有权否定任何违反成本控制制度、决议和计划的费用支出。
■ 接受公司成本控制中心主任的领导，并报告工作情况。
13．集团总公司所有员工（上至董事长、总经理，下至普通工人）的成本控制共有职责和权限
■ 贯彻执行正式颁布的所有成本控制制度、决定，自觉为公司节约一张纸、一滴水。
■ 作为成本控制责任人，保证下达的计划指标不突破。
■ 对与自己工作相关的成本形成过程及现状有知情权，并积极思考，提出改进成本控制方法，降低成本的合理化建议。
三、人力资源管理系统
（一）人力资源管理系统目标功能作用的内容及业务流程（略）
（二）人力资源管理系统目标功能作用承担的单位、部门责权分解
1．董事会的人力资源管理职责和权限
■ 讨论任命集团总公司的高层领导成员：总经理以及由总经理提名的副总经理、总监的人选，并决定任职期限。
■ 讨论通过集团总公司中高层管理人员的任免管理办法。
■ 接受并审核总经理任职报告、述职报告，并提出评价和修改意见。
■ 讨论并通过集团总公司总经理提名的集团总公司各公司总经理、集团总公司职能部门部长（主任）的人选，然后由总经理聘任。
■ 讨论通过对集团总公司总经理、副总经理的任职绩效考核，并做出留任、续聘或解聘的决定。
■ 讨论并通过集团总公司总经理的薪资管理办法（如年薪）。
■ 讨论决定集团总公司临时的重大人事调整。
■ 讨论并通过集团总公司人力资源部提交的集团总公司部长以上的空缺岗位的招聘方案，确定择聘、竞聘及外聘等形式和方法。
2．集团总公司执事会的人力资源管理职责和权限
■ 讨论通过人力资源总监主持草拟的人力资源管理目标、人力资源发展规划和工作计划方案。
■ 讨论通过人力资源总监主持草拟的人力资源管理系统的规范化管理实施方案，并督促实施。
■ 讨论通过集团总公司人力资源部关于集团总公司二级部门负责人以上岗位及其他重要岗位的招聘方案和人选的建议。
■ 讨论通过集团总公司人力资源部草拟的中高层管理人员的培训计划方案。
■ 讨论通过集团总公司人力资源部关于集团总公司的员工绩效考核方案。
■ 讨论通过集团总公司人力资源部草拟的集团总公司员工薪酬管理方案。
■ 讨论通过集团总公司人力资源部提交的重大人事奖励和处分建议。
■ 讨论通过集团总公司人力资源部草拟的劳资关系沟通协调制度。
■ 讨论通过集团总公司人力资源部草拟的有关人力资源管理方面的制度，同时做出决议交集团总公司人力资源部执行。
3．集团总公司民主管理委员会的人力资源管理职责和权限
■ 接受并调查员工对集团总公司人力资源部工作中的不满事件，并提出决议交集团总公司执事会复议。
■ 接受并讨论通过各级员工关于人力资源管理方面的合理化建议，并提交集团总公司执事会讨论。
■ 对整个集团总公司人力资源管理工作有知情权、调查权、监督权。
■ 对违反人力资源管理制度和决议的部门和个人有质疑权，并有提交集团总公司执事会复议的请求权。
4．集团总公司人力资源部的人力资源管理职责和权限
■ 组织人才供求调查，实施人才供求预测。
■ 草拟集团总公司的人力资源规划。
■ 草拟人力资源管理系统规范化管理实施方案。
■ 草拟人力资源管理制度、办法草案
■ 草拟集团总公司员工整体培训规划及年度计划，并在批准后组织实施。
■ 草拟中高层管理人员的培训计划方案，并在批准后组织实施。
■ 草拟集团直属单位、部门副职及以上空缺岗位人选的招聘方案，及择聘、竞聘、外聘形式和方法，并在集团总公司执事会批准后组织实施。
■ 负责对集团总公司二级部门负责人以上岗位及其他集团总公司重要工作岗位的工作分析。
■ 组织集团总公司二级部门负责人及以上岗位和其他集团总公司重要工作岗位人选的招聘工作。
■ 组织集团总公司管理岗位及其他集团总公司重要工作岗位的现职人员和储备人员的培训开发。
■ 指导集团总公司管理岗位及其他集团总公司重要工作岗位现职人员的职业生涯设计。
■ 草拟集团总公司的员工绩效考核方案，并在批准后组织实施，并组织集团总公司二级单位、部门负责人及其以上岗位和其他集团总公司重要工作岗位任职者的绩效考核工作。
■ 草拟集团总公司的薪酬管理方案，并审核集团总公司二级单位、部门负责信及其以上岗位和其他集团总公司重要工作岗位任职者的薪酬。
■ 草拟集团总公司二级单位、部门负责人以上岗位及其他集团总公司重要工作岗位任职者的人事奖励和处分
■ 草拟劳资关系沟通协调制度。
■ 受董事长、总经理的委托，处理劳资纠纷。
■ 贯彻执行集团总公司董事会和执事会通过的有关人力资源管理方面的制度和决议，并跟踪监督检查落实情况。
■ 负责董事长、总经理交办的其他人力资源管理工作。
■ 鉴定集团总公司二级部门负责人以上岗位及其他集团总公司重要工作岗位应聘人员的各种资料的真实性。
■ 鉴定现职人员和退休人员的各种相关人事资料的真实性。
■ 追踪监督已正式颁布的有关人力资源政策和制度的落实和执行，并报告总经理。
■ 核准各公司人力资源部的人力资源工作计划和方案。
■ 颁发集团总公司所有员工工作证。
■ 跟踪监督国家法规和集团总公司正式颁布的管理制度在各公司的执行情况。
5．各公司执事会的人力资源管理职责和权限
■ 听取并审议本公司人力资源部的人力资源管理工作报告。
■ 讨论通过本公司人力资源部草拟的本公司临时用工招聘方案及计划，并在批准后监督实施。
■ 讨论通过本公司人力资源部提供的员工培训计划和实施方案。
■ 讨论通过并上报本公司人力资源部提交的重大人事奖励和处分决定。
6．各公司民主管理委员会的人力资源管理职责和权限
■ 接受并调查本公司员工对人力资源管理工作中的不满事件，并提出决议交公司执事会复议。
■ 接受并讨论通过本公司各级员工关于人力资源管理方面的合理化建议，并提交公司执事会讨论。
■ 对本单位的人力资源管理工作有知情权、调查权、监督权。
■ 对违反人力资源管理制度和决议的部门和个人有质疑权，并有提交本公司执事会复议的请示权。
7．公司人力资源部的人力资源管理职责和权限
■ 制定本公司的人力资源工作计划，并上报批准后负责实施。
■ 论证本公司的各个工作岗位，并进行工作分析。
■ 制定本公司增岗、空岗人选的招聘方案，并负责组织实施。
■ 组织实施本公司员工培训工作。
■ 指导本公司员工的职业生涯设计。
■ 组织本公司部门负责人以下任职者的绩效考核工作。
■ 审核本公司经理岗位以下任职者的薪酬。
■ 草拟本公司部门负责人以下员工的人事奖励和处罚决定。
■ 跟踪监督已正式颁布的有关人力资源政策和制度在本公司的落实执行情况，并有权报告集团总公司人力资源部。
■ 负责集团总公司人力资源部交办的其他工作，主要包括：
□ 协助集团总公司人力资源部进行人才供求调查和人才供求预测。
□ 协助集团总公司人力资源部草拟本公司的人力资源发展规划。
□ 协助集团总公司人力资源部草拟本公司人力资源管理系统规范化管理实施方案。
□ 协助集团总公司人力资源部草拟本公司人力资源管理制度草案。
□ 协助集团总公司人力资源部草拟本公司中层管理人员的招聘方案，及择聘、竞聘及外聘形式、方法和人选的建议。
□ 协助集团总公司人力资源部草拟本公司员工的绩效考核方案。
□ 协助集团总公司人力资源部草拟本公司的薪酬管理方案。
□ 协助集团总公司人力资源部鉴定应聘人员的各种资料的真实性。
□ 协助集团总公司人力资源部鉴定现职人员和退休人员的各种相关人事资料的真实性。
■ 负责本公司总经理交办的其他有关人力资源管理方面的工作。
■ 核准本公司各经营单位的用人需求计划。
■ 核准本公司各单位、部门提出的培训计划。
■ 核准本公司各部门逐级进行的员工绩效考核结果。
■ 核准本公司一般员工的人事奖励和处分。
8．各经营单位执事会的人力资源管理职责和权限
■ 讨论并通过本单位用人需求计划。
■ 讨论并通过用人主管提出的岗位人选聘用标准。
■ 讨论并通过部门经理提出的培训计划。
■ 讨论并提出本部门人事奖励和处罚建议。
（三）人力资源管理系统目标功能作用的岗位承担办法
1．董事长的人力资源管理职责和权限
■ 召集主持董事会，讨论集团总公司高层管理人员的任免事项及其他人力资源管理方面的重大议案。
■ 签署董事会讨论通过的有关人力资源管理方面的决议。
■ 签发集团总公司总经理的聘任证书。
■ 为应付突发事件，有对集团总公司代理总经理的任命权。
2．集团总公司总经理的人力资源管理职责和权限
■ 召集主持集团总公司执事会，讨论集团总公司人力资源部草拟的各种议案，并签署决议和建议报告，并将建议报告上报董事会。
■ 有对集团总公司副总经理、公司总经理和集团总公司直属单位、部门负责人以上岗位人选的提名权，并经董事会讨论通过后，签发聘任证书。
■ 有对集团总公司副总经理、公司总经理和集团总公司直属单位、部门负责人以上岗位人选的解聘建议权。
■ 有对集团总公司直属单位、部门副职的选聘决定权。
■ 负责对集团总公司副总经理、总监、公司总经理和集团总公司直属单位、部门正职岗位任职人员的绩效考核，有对所考核人员的任职、述职报告的否决权。
■ 有对集团总公司副总经理、公司总经理和集团总公司直属单位、部门正了岗位任职人员的奖惩决定权。
■ 有对集团总公司副总经理、公司总经理和集团总公司直属单位、部门正职岗位任职人选的临时代理指定权。
3．人力资源总监的人力资源管理职责和权限
■ 对集团总公司有关人力资源管理活动负全部责任。
■ 全面集团、组织、实施人力资源管理工作，并协调沟通直线业务单位与职能部门间的关系。
■ 审核所有交由总经理召集主持集团总公司执事会讨论审批的人力资源管理方面的议案文稿。
■ 主持制定人力资源发展规划、人力资源管理制度和办法、人力资源管理系统的规范化管理实施方案。
■ 接受总经理委托，具体负责集团总公司副总经理、公司总经理和直属单位、部门正职岗位任职人员的绩效考核，并提供考核报告和奖惩建议。
■ 对人力资源的全部管理工作拥有领导权、指导权、协调权、监督检查权。
■ 有在集团总公司总经理授权范围内和既定的规章制度赋予的权限范围内在人力资源管理上的决定权。
■ 有权执行国家法律、法规，以确保企业员工的基本权益。
■ 有对违反企业人力资源管理制度有关条款的人员的处罚、处置建议权。
4．各公司总经理的人力资源管理职责和权限
■ 召集主持公司执事会，讨论本公司人力资源部草拟的各种议案，签署决议和建议报告，并将建议报告上报集团总公司执事会。
■ 支持、检查、监督本公司人力资源部的工作。
■ 考核本公司人力资源部经理的工作绩效。
■ 协调本公司人力资源部与其他职能部门的工作。
■ 有对本公司所属部门负责人以下岗位的人选的任免权。
■ 有对本公司人力资源管理工作的改进建议权。
■ 有按规定程序对所属部门一般员工违章违纪行为的处罚处置权。
■ 有对本公司副总经理和公司直属单位、部门负责人以上岗位人选的提名权，并经集团总公司执事会讨论通过后，签发聘任证书。
■ 有对本公司副总经理和公司直属单位、部门负责人以上岗位人选的解聘建议权。
■ 有对本公司直属单位、部门副职岗位人选的批准权。
■ 有对本公司副总经理和本单位、部门负责人职岗位任职人员的绩效考核权，以及任职、述职报告的否决权。
■ 有对本公司副总经理和本单位、部门负责人岗位任职人员的奖惩决定权。
■ 有对本公司副总经理和直属单位、部门正职岗位任职人选的临时代理指定权。
5．集团总公司人力资源部长的人力资源管理职责和权限
■ 对人力资源部的管理工作和业务工作全面负责。
■ 接受人力资源总监的领导，并向他报告本部的工作情况。
6．集团总公司各职能部门部长的人力资源管理职责和权限
■ 协助进行岗位论证和工作分析。
■ 提供具体明确的人力人才需求计划。
■ 参与本部门岗位人选的招聘工作。
■ 负责新员工的上岗业务培训，草拟老员工培训计划。
■ 组织实施本部人员的绩效考核。
■ 有对本部副职以下员工的奖惩、升降、聘选决定权。
7．各公司人力资源经理的人力资源管理职责和权限
■ 对本公司人力资源部的内部管理工作和业务工作全面负责。
■ 接受集团总公司人力资源部和本公司总经理的双重领导，并向他们同时报告本部的工作情况。
■ 对本部工作人员有奖惩、聘解的决定权。
8．公司职能部门经理及经营单位经理的人力资源管理职责和权限
■ 提出用人需求计划，参与人员录用工作。
■ 负责本部门内员工的绩效考核，并将结果报送本公司人力资源部备案。
■ 草拟本部门员工的培训计划和方案，并交由本公司人力资源部协助实施。
■ 有对所属主任的聘选建议权。
■ 有对所属一般人员的聘选决定权。
■ 有对本部门副职以下员工的工资等级、奖金、福利标准的决定权。
■ 有对本部门员工的培训实施权。
9．集团总公司所有员工的人力资源管理职责和权限
■ 有对直接上司主管的工作绩效考核监督权。
■ 有改进整个集团总公司人力资源管理的建议权。
■ 有对自己工作绩效考核的总结评价权。
■ 有关于自己工作绩效考核结论的知情权和认定权。
■ 有对自己感到所给绩效考核评价不公正、不客观方面的质疑权。
■ 有对企业所需人才的推荐权。
四、信息管理系统规范化管理实施方案
（一）信息管理系统目标功能作用的内容及业务流程（略）
（二）信息管理系统目标功能作用承担的单位、部门责权分解
1．董事会的信息管理职责和权限
■ 讨论批准信息系统建议方案，并批准相应投资拨款。
■ 督促集团总公司总经理及时把董事会的各类决策信息传送给企划部加工后输入信息系统。
■ 有权调用任何方面的信息数据。
2．集团总公司执事会的信息管理职责和权限
■ 讨论制定信息系统建设方案。
■ 讨论制定信息系统建设的具体实施计划和措施办法，并监督贯彻落实。
■ 讨论通过信息管理系统的规范化管理实施方案，并在批准后监督贯彻实施。
■ 督促总执办及时把执事会的各类决策信息按照信息管理有关规定，加工、整理后输入信息系统。
■ 讨论制定信息管理系统的规范化管理实施方案，并在批准后贯彻实施。
■ 讨论制定信息收集、传递、加工处理、调阅使用等具体管理制度，并监督执行。
■ 有权调用任何方面的信息数据。
3．集团总公司民主管理委员会的信息管理职责和权限
■ 接受并讨论通过各级员工关于信息管理方面的合理化建议，并提交集团总公司执事会讨论。
■ 对集团总公司信息管理工作有知情权、调查权、监督权。
■ 按制度规定享有信息调阅权。
4．集团总公司企划部的信息管理职责和权限
集团领导人坚持认为，限于人力资源上的原因，尚无法成立信息管理中心，先成立计算机中心。该系统的目标功能作用，以企划部为主体来承担，计算机中心给予协助。
■ 草拟信息管理系统的建设规划、具体计划措施方案，并在批准后负责实施。
■ 草拟信息管理系统的规范化管理方案，并在批准后负责实施。
■ 草拟信息管理各项工作制度，并在批准后负责实施。
■ 对集团总公司信息管理的内容建设业务负责。
■ 与计算机中心协调，利用其所能提供的网络技术和信息处理技术收集信息、传递信息、加工信息，提高信息的完整性、准确性、及时性和适用性。
■ 负责信息分级、分类收集加工处理传输办法，让不同层次上的员工都能通过信息库获得必要的信息。
■ 负责信息源的管理，使各类有用信息毫无遗漏地纳入信息库。
■ 负责信息出口管理，使工作所需信息能恰到好处地提供给相关岗位的员工使用。
■ 负责组织对各个层次上的员工识别、筛选、收集信息的技术和方法培训，使每个员工都会识别、筛选、收集有用信息。
■ 对所提供信息的准确性、及时性和完整性负责。
■ 对所提供的信息的适用性负责。
■ 有权向企业各单位、部门及相关领导索取未按要求提供的信息。
■ 有权就有疑点的信息向有关单位、部门和个人核实。
■ 有权向集团总公司执事会提出对不执行信息管理规章制度，不及时输送信息输送不准确信息的单位、部门负责人的批语处理建议。
■ 有权向集团总公司执事会提出对模范遵守信息管理规章制度，全方位收集信息，并及时输送信息的单位、部门和个人的奖励建议。
5．集团总公司计算机中心的信息管理职责和权限
■ 贯彻执行正式颁布的有关信息管理方面的决议、决策和规章制度，与企划部密切配合，共同承担信息管理系统的建设。
■ 负责信息管理系统的硬件管理和维护。
■ 负责系统网络使用过程中的事故处理。
■ 负责草拟计算机软件、硬件、网络开发计划，并在批准后负责实施。
■ 编制模型和程序，开发信息数据处理的自用软件。
■ 配合企划部草拟信息管理系统的建设方案。
■ 负责组织对各个层次上的员工使用网络信息的技术和方法培训，使每个员工都会运用网络技术输送信息和调阅信息、筛选信息。
■ 对网络所提供的信息的使用方便性负责。
■ 对由网络所提供信息的安全保密性负责。
6．集团总公司各职能部门的信息管理职责和权限
■ 贯彻执行正式颁布的信息管理规章制度，及时向信息库输送本部门的信息和所收集的信息，并依授权调阅信息。
■ 定时收集与本部门业务相关的宏观、微观，国内、国外，政治、经济、文化等信息，并定时向信息库输送。
■ 配合企划部和计算机中心，按计划在本部门完善信息网络系统建设。
■ 在信息网络系统建设和信息收集等业务上，接受企划部和计算机中心的指导和协调。
7．各公司执事会的信息管理职责和权限
■ 讨论通过本单位、贯彻落实集团总公司正式通过的信息网络系统建设规划的具体措施计划，并监督落实。
■ 讨论通过贯彻落实集团总公司正式颁布的信息管理规章制度2在本单位的具体措施办法，并监督落实。
■ 按照信息传递规定及时向信息库输送本单位的信息和所收集的信息，并依授权调阅信息。
■ 配合集团企划部和计算机中心，按计划在本单位完善信息网络系统建设。
■ 在信息网络系统建设和信息收集等业务上，接受集团企划部和计算机中心的指导和协调。
8．各公司民主管理委员会的信息管理职责和权限
■ 接受并讨论通过本单位员工关于信息管理方面的合理化建议，并提交公司执事会讨论。
■ 对本单位信息管理工作有知情权、调查权、监督权。
■ 按制度规定享有信息调阅权。
9．各公司营销管理部的信息管理职责和权限
为使各个公司与集团的企划部、企管部和计算机中心的业务对应，各公司设有综合性的营销管理部。
■ 负责本公司2公司管理工作规划、计划的草拟，经本公司执事会批准后组织实施。
■ 负责集团总公司各项信息管理规定、文件在本单位的执行和落实。
■ 与计算机中心协调，利用其所能提供的网络技术和信息处理技术，收集信息、传递信息、加工信息，提高信息的完整性、准确性、及时性和适用性。
■ 负责本单位信息分级、分类收集加工、处理、传输，让不同层次上的员工都能通过信息库获得必要的信息。
■ 负责组织对各个层次上的员工进行识别、筛选、收集信息的技术和方法培训，使每个员工都会识别、筛选、收集有用信息。
■ 对所提供信息的准确性、及时性和完整性负责。
■ 有权向公司各单位、部门及相关领导索取未按要求提供的信息。
■ 有权就有疑点的信息向有关单位、部门和个人核实。
■ 有权向公司执事会提出对不执行信息管理规章制度，不及时输送信息，输送不准确信息的单位、部门负责人的批评处理建议。
■ 有权向公司执事会提出对模范遵守信息管理规章制度，全方位收集信息，并及时输送信息的单位、部门和个人的奖励建议。
10．公司各职能部门的信息管理职责和权限
■ 贯彻执行正式颁布的信息管理规章制度，按有关规定及时向信息库输送本部门的信息和所收集的信息，并依授权调阅信息。
■ 定时收集与本部门业务相关的宏观、微观，国内、国外，政治、经济、文化等信息，并定时向信息库输送。
■ 按照本公司的统一部署，在本部门健全信息网络系统建设，并在业务上接受集团企划部、计算机中心和公司营销管理部的指导和协调。
11．经营单位执事会的信息管理职责和权限
■ 按有关规定，定时向信息库输送本单位的信息和所收集的信息，并依授权调阅息。
■ 配合集团企划部、计算机中心、本公司营销管理部等，按计划在本单位完善信息网络系统建设。
■ 按照所在公司的统一部署，在本经营单位健全信息网络系统建设，并在业务上接受企划部、计算机中心和公司营销管理部的指导和协调。
（三）信息管理系统目标功能作用承担的岗位角色责权分解
1．董事长的信息管理职责及权限
■ 召集主持董事会，讨论批准有关信息管理方面的议案，并签署决议。
■ 支持信息网络系统的建设，专门指定一个秘书作为自己的信息管理联络员，及时通过他向信息库输送董事会决策信息和决策依据信息。
■ 有权调阅网络上的任何信息。
2．集团总公司总经理的信息管理职责及权限
■ 召集主持集团总公司执事会，讨论通过有关信息管理方面的议案，并签署决议。
■ 支持信息网络系统的建设，专门指定一个秘书作为自己的信息管理联络员，及时通过他向信息库输送高层决策信息和决策依据信息。
■ 负责协调或授权他人协调单位、部门之间有关信息管理和信息库系统建设上的关系。
■ 有权调阅信息库的任何信息。
3．集团总公司企划部长信息管理职责及权限
■ 主持草拟有关信息管理方面的议案和制度文稿，并在批准后组织、监督贯彻实施。
■ 对整个企业的信息管理业务负责。
■ 领导并支持相关信息管理人员的工作，对信息管理工作承担领导和组织的责任。
■ 在集团总公司总经理授权下负责单位、部门之间有关信息管理和信息网络系统建设方面的关系协调工作。
■ 对信息的调阅授权分类的准确性负责。
4．计算机中心主任的信息管理职责及权限
■ 对信息网络系统建设中的硬件、软件技术的发展完善和信息平台建设业务负全面责任。
■ 协调计算机中心的技术人员与企划部工作人员的关系，并全力提供技术支持。
■ 直接管理信息分级授权密码，并对信息量的不当传递负责。
5．集团总公司各职能部门部长的信息管理职责及权限
■ 本部门按有关规定及时向信息库输送本部门的信息，并对信息输送的延误和失真负责。
■ 直接负责对本部门员工进行识别、筛选、收集信息的技术和方法的培训，增强他们的信息意识，提高他们的信息识别、筛选、收集能力。
■ 对定时收集的外部信息的多少负责。
6．各公司总经理的信息管理职责及权限
■ 召集主持本公司执事会，讨论通过正式颁布的信息管理制度和信息网络系统建设决议、决定在本公司的具体贯彻落实办法和措施，并签署决议，监督实施。
■ 支持信息网络系统的建设，及时通过执事会及办公室等向信息库输送本单位的决策信息和决策依据信息。
■ 负责协调本公司单位、部门之间有关信息网络系统建设上的关系。
■ 依据授权调阅网络上的相关信息。
7．公司营销管理部经理的信息管理职责及权限
■ 对本公司的信息管理业务负责。
■ 领导并支持相关信息管理人员的工作，对信息管理工作承担领导和组织的责任。
■ 在本公司经理授权下负责下属单位、部门之间有关信息网络系统建设方面的关系协调工作。
8．各经营单位和各职能部门经理的信息管理职责及权限
■ 根据有关规定组织、监督本单位、部门及时向信息库输送本部门的信息，并对信息输送的延误和失真负责。
■ 直接负责对本部门员工进行识别、筛选、收集信息的技术和方法的培训，增强他们的信息意识，提高他们的信息识别、筛选、收集能力。
■ 对定时收集的外部信息的多少负责。
■ 有依权限调阅信息的权力。
9．各单位、部门的信息管理联络员的信息管理职责及权限
为强化和收集工作，各单位、部门都设立兼职信息管理员岗位。
■ 定时收集本单位、部门的信息，及时依据有关信息管理规定向信息库输送。
■ 对所输送信息的及时性和准确性负责。
10．全体员工的信息管理职责及权限
■ 有遵照有关信息管理规定，收集与本企业发展相关信息，向信息库及时输送的义务。
■ 按权限调阅信息库的相关信息。
五、安全管理系统
（一）安全管理系统目标功能作用的内容及业务流程（略）
（二）安全管理系统目标功能作用承担的单位、部门责权分解
1．集团董事会的安全管理职责和权限
■ 审议批准企业有关治安、消防、安全技术、防灾减损等方面的议案。
■ 审议或通过对企业重大安全事故的处理决定。
2．集团总公司执事会的安全管理职责和权限
■ 贯彻执行董事会通过的企业有关治安、消防、安全技术、防灾减损等方面的议案。
■ 审议批准集团安全管理制度、安全管理工作程序、安全管理机构设置方案等。
■ 审议通过重大安全事故或隐患的处理决定。
■ 监督和检查企业安全管理工作，并依程序审议通过向董事会提交的安全管理工作议案。
3．集团总公司民主管理委员的安全管理职责和权限
■ 有权对集团总公司安全工作进行监督，并提出改进建议。
■ 有权对员工人身存在的不安全问题要求集团总公司执事会研究采取措施解决。
■ 接受集团总公司员工有关安全管理方面的合理化建议，并讨论通过后提交有关部门研究或执行。
4．集团总公司安全管理办公室（为企管部下属单位）的安全管理职责和权限
■ 组织学习贯彻执行国家及上级有关部门有关治安保卫、消防、安全技术等方面的方针、政策、法规和集团有关决定。
■ 负责组织草拟集团总公司有关治安保卫、消防、安全技术等方面的各项规章制度和实施细则草案，并在正式颁布后监督实施。
■ 负责集团所有工作程序、作业流程、作业规范等文件的安全性评审，确保生产作业安全。
■ 负责组织草拟集团总公司防灾减灾办法，并在正式颁布后监督执行。
■ 负责保安工作方面的外调和信访接待工作。
■ 负责外宾、来公司首长的安全保卫工作。
■ 配合有关部门对涉外、出国人员的政审管理，协助办理证件工作。
■ 参与新项目的设计和验收，使其符合安全技术要求。
■ 负责对工伤事故和污染事故的调查、分析，并提出对责任人的处分建议。
■ 负责要害岗位人员的审查。
■ 负责组织对员工的法制、“四防”、安全文明、消防知识的宣传教育。
■ 负责制定劳保用品的发放管理细则，负责劳保用品的发放管理工作。
■ 对全集团各单位、部门的治安保卫、消防、技术安全等工作有布置权、检查权。
■ 在集团内协助政法机关履行执法职能，协助对各种治安案件和对违反治安条例的人和行为的查处。
■ 对安全事故有调查权。
■ 对外代表公司协调处理有关治安方面的事宜。
■ 有权纠正各级人员在工作中的一切违章操作。
■ 有对单位之间安全操作争议的仲裁权。
■ 对违反“三同时”原则的项目，有向上级建议不准投产和使用的权力。
■ 对基层保安部门有指导和紧急指挥权，有对违反消防条例和消防法规的单位和个人的教育权。
■ 集团公司总经理赋予的其他有关安全管理的权力。
5．集团总公司各职能部门的安全管理职责和权限
■ 定期召开安全工作会，检查安全管理制度、办法和措施在本部门的落实情况。
■ 做好安全、保密、防火、防盗、防灾、减灾工作，保证本单位不发生安全事故。
■ 支持安全管理员的工作，发现不安全因素及时排除。
6．公司执事会的安全管理职责和权限
■ 审议通过本单位关于贯彻集团总公司有关治安、消防、安全技术等方面的规章制度或决议的具体办法和措施。
■ 审议通过对本单位一般安全事故或隐患的处理决定。
■ 有权监督和检查本单位保安部的工作，并依程序要求提交安全工作报告。
7．公司民主管理委员会的安全管理职责和权限
■ 监督集团总公司和本单位有关安全方面政策、文件、决议的执行。
■ 有权对本单位安全工作进行监督，并提出改进建议。
■ 有权对严重影响员工人身安全的问题上报本单位执事会或提交集团总公司研究录取措施解决。
■ 征集接受员工有关安全管理方面的合理化建议，并讨论通过后提交有关部门研究采纳。
8．公司保安部的安全管理职责和权限
因为各公司经营场所独立，并且分散，所以集团总部没有保安部，其工作由企管部下属的安全管理办公室汇总管理，各公司设立保安部。
■ 贯彻执行国家有关安全管理的政策法规和集团总公司正式颁布的有关安全问题的各种制度和办法。
■ 组织草拟本公司有关安全管理的文件，并在正式颁布后组织执行。
■ 完成上级交给的各项治安保卫等方面的任务，搞好辖区内治安管理，督促检查各项措施，严防各种灾害事故和盗窃案件的发生。
■ 协助政法机关的执法工作，如各类案件的侦破、调查、勘察和现场保护等，配合执法机关监督监外执行、管制、假释、缓刑的罪犯。
■ 负责本单位所有工作程序、作业流程、操作规范等文件的安全评审，确保生产作业安全。
■ 参与本单位新建、扩建、改建工程项目的审查及验收工作，管理各类设备的试运转，并负责办理动火手续。
■ 针对所存在的安全技术问题，组织安全评价，并限期改进。
■ 定期组织安全技术考核。
■ 负责有害作业的检测，提出改进措施。
■ 负责消防队伍建设。
■ 管理消防器材和安全报警系统设备。
■ 确定防火重点要害部位，落实制定措施，监督整改，消除火险隐患。
■ 制定防火重点要害部门灭火作战计划，组织紧急救火实战训练。
■ 组织安全教育，并检查防灾、减灾措施落实情况。
■ 负责新上岗、转岗、参观人员的技安教育。
■ 对涉及安全的特殊工种不定期组织培训。
■ 负责本单位各类安全检查和评比工作。
■ 负责组织新增工种的安全守则编写。
■ 定期召开本单位安全会议。
■ 参与本单位安全事故调查。
■ 负责技安设施检查。
■ 在本公司内，有收缴非法武器弹药、非法刊物、赃款赃物的责任和权力。
■ 有对各类暴力事件及突发性案件的应急处理权。
■ 有权纠正在工作上的不安全操作。
■ 有权抽查职工对安全技术和操作的熟悉情况，并列入人事考核和评奖内容。
■ 对危险作业工种，有权检查员工从业资格，对不适宜从事该工作的工人，有权提出调换工种建议。
■ 有对违反消防条例和消防法规的单位和个人进行教育的权力。
■ 有对发生火灾事故单位和个人提出处罚和处理意见的权力。
■ 公司总经理所赋予的其他保安工作实施权力。
9．经营单位执事会的安全管理职责和权限
■ 定期召开安全工作会议，检查安全管理制度、办法和措施落实情况。
■ 负责本单位所有工作程序、作业流程、操作规范等文件的安全性评审，确保生产作业安全。
■ 做好安全、保密、防火、防盗、防灾、减灾工作，保证本单位不发生安全事故。
■ 支持安全管理员的工作，发现不安全因素及时排除。
（三）集团总公司各相应岗位角色的安全管理职责和权限
1．董事长的安全管理职责和权限
■ 签署批准董事会通过的企业有关治安、消防、安全技术、防灾减损等方面的议案。
■ 签署批准董事会通过的对企业重大安全事故的处理决定。
■ 对集团总公司所有安全问题承担连带责任。
2．集团总公司总经理的安全管理职责和权限
■ 主持召开集团总公司执事会，讨论通过集团总公司安全管理办公室组织草拟的各种有关安全问题的议案，定期研究讨论企业安全管理问题。
■ 签署批准执事会通过的集团安全管理制度、安全管理工作程序等安全管理文件。
■ 批准安全管理机构设置方案。
■ 监督和检查企业安全管理工作，并依程序向董事会提交安全工作报告。
■ 对集团总公司所有安全问题承担直接责任。
3．集团总公司安全管理办公室主任的安全管理职责和权限
■ 对集团总公司的安全业务工作承担责任，负责安全管理所有具体业务工作，并将安全问题及时报告集团总公司总经理。
■ 组织草拟公司有关安全管理的文件。
■ 指导、协调集团总公司各职能部门的安全工作，并定期检查。
■ 在业务上，对各公司保安部负有指导的责任。
4．集团总公司各职能部门部长的安全管理职责和权限
■ 负责本部门的安全工作，保证正式颁布的有关安全问题的各类制度、办法全面贯彻落实。
■ 接受集团总公司安全管理办公室关于安全方面的业务指导，并将本部门发现的安全问题及时反映给集团总公司安全管理办公室。
■ 监督和检查本单位安全管理工作，对本单位的安全事故和可预防灾害带来的损失承担责任。
5．公司总经理的安全管理职责和权限
■ 主持召开本公司执事会，及时讨论研究制定集团总公司正式颁布的安全管理制度、办法和决议在本公司的具体贯彻落实措施。
■ 监督和检查公司安全管理工作，对本公司的安全事故和可预防灾害带来的损失承担责任。
6．公司保安部经理的安全管理职责和权限
■ 对本公司的安全业务工作承担责任，负责本公司安全管理所有具体业务工作，并将安全问题及时报告公司总经理。
■ 对违反安全规定的人员有权给予批语教育的提出处理意见。
■ 发现重大安全事故苗头时，有权令其停工，并立即报告公司总经理，直至集团总公司总经理。
7．经营单位负责人的安全管理职责和权限
■ 树立“安全第一，预防为主”的思想，接受集团安全管理办公室和本公司保安部的业务指导，时刻重视安全问题，落实防护措施，每日进行安全检查，确保工作场区内不发生任何安全事故。
■ 主持召开本单位执事会，及时讨论研究制定已正式颁发的安全管理制度、办法和决议的具体贯彻落实措施。
■ 作为本单位安全问题的第一责任人，对整个单位的安全事故和可预防灾害带来的损失承担责任。
■ 在紧急情况下，有权对本单位的安全事宜实施独立决策。
8．集团总公司每一个员工（包括现职人员和已退休、离休人员）的安全管理职责和权限
■ 认真学习国家有关安全的法规和企业正式颁布的各种有关安全管理的制度、办法和决议，做好安全、保密、防火、防盗、防灾工作，掌握安全技术操作规程，确保本职工作无安全事故。
■ 对所发现的安全隐患，及时排除和处理，没有能力及时排除和处理的，及时报告，视而不见的要追究连带责任。
■ 有获得安全的权力。
■ 对不安全因素有向上级或超级报告的权力。
六、监察审计系统
（一）监察审计系统目标功能作用的内容及业务流程（略）
（二）监察审计系统目标功能作用承担的单位、部门责权分解
1．董事会的监察审计职责和权限
■ 讨论通过企业内部监察审计制度。
■ 讨论通过监察审计年度计划。
■ 批准专项监察审计案件的立案。
■ 讨论通过监察审计提交的各类专案报告，并做出处理决定。
2．集团总公司执事会的监察审计职责和权限
■ 有权对有违法乱纪嫌疑的人和事，提出立案建议，交由董事会批准后，转交监察部执行。
■ 对监察审计部的工作予以支持。
3．集团总公司民主管理委员会的监察审计职责和权限
■ 接受并讨论审议各级员工的检举，并向董事会提交立案建议。
■ 受理公司所属单位、部门、员工对监察审计部门的投诉，并讨论认定后报董事会批准，交由监察审计部更正。
4．集团总公司监察审计部的监察审计职责和权限
■ 贯彻执行国家审计法规，草拟企业内部审计规章制度。
■ 草拟监察审计年度计划方案，并在批准后负责实施。
■ 定期对集团总公司财务收支计划、经费预算、投资计划和经济合同执行情况进行监察审计，并提出专项监察审计报告。
■ 对集团总公司财务决算报表的真实性、正确性、合规性、合法性进行审计，并提出专项审计报告。
■ 对各项投资的使用及其经济效果进行不定期监察审计，并提出专项监察审计报告。
■ 定期监督检查集团总公司及下属各公司（部门）对国家法令、法规的执行情况，并提出专项监察审计报告。
■ 定期监督检查集团总公司下属各公司（部门）对集团总公司正式颁布的决议、决定的执行情况，并提出专项监察审计报告。
■ 定期监督检查集团总公司下属各公司（部门）对正式颁布的规章制度执行情况，并提出专项监察审计报告。
■ 参与研究集团总公司有关经营管理内部控制制度的制定，并对执行情况进行审计监督，并提出专项监察审计报告。
■ 受理关于违反国家政策、法律、法规及违反企业规章制度的检举与控告。
■ 对在监察审计过程中发现的职员违纪事件，根据监察审计规定直接给以行政处分和经济处罚，或根据有关规定建议其所在单位或上级单位给以处分或处罚。
■ 受理监察对象（单位、部门及员工）不服行政处分和经济处罚的申诉，并复查。
■ 办理集团总公司领导或上级审计、监察机关交办的监察审计任务。
■ 有权查阅集团总公司各单位、部门的各种记录、凭证、账目、报表等有关文件、资料。
■ 有权要求有关单位或个人协助进行监察审计取证，并如实提供证词、证件和物证。
■ 对审计监察中发现的重大问题，及时向董事会反映。
■ 负责办理各类违纪处分手续。
5．集团总公司各职能部门和各公司执事会、各经营单位执事会、各公司下属各职能部门的监察审计职责和权限
■ 接受有关内容的监察审计，协助配合监察审计部的调查取证等工作。
■ 讨论听取监察审计部对于本部门专案审计结果的报告和建议书。
■ 对超越本部门职权的有违法乱纪嫌疑的人和事，可建议董事会批准立案，由监察审计部实施监察审计。
■ 对本部门的相关监察审计结果有要求复议、复审的权力，有要求依法提供审核依据和证据的权力。
■ 对监察审计部的监察审计工作予以支持。
6．各公司民主管理委员会的监察审计职责和权限
■ 接受并讨论审议本公司员工的检举和申诉，并向董事会提交立案和复议建议。
■ 有权对有违法乱纪嫌疑的人和事，向董事会提出立案建议。
（三）监察审计系统目标功能作用承担的岗位角色责权分解
1．董事长的监察审计职责和权限
■ 召集主持董事会，讨论通过有关监察审计方面的议案，并签署董事会决议。
■ 对效率低下，工作不力的单位、部门和个人，有权直接要求监察审计部立案实施管理审计。
2．集团总公司总经理的监察审计职责和权限
■ 接受监察审计部的监察审计，并如实提供证据材料。
■ 支持监察审计部的监察审计工作，并如实提供证据材料。
■ 有对效率低下，工作不力的单位、部门和个人，及有违法乱纪嫌疑的人和事，有权向董事会提交立案建议的权力。
■ 有对监察审计结果提请复议的权力。
3．监察审计部部长的职责和权限
■ 对集团总公司的监察审计业务工作全面负责。
■ 主持草拟有关监察审计方面的各种议案文稿。
■ 签署各种监察审计报告，并对其内容的真实性负责。
■ 对监察审计部所承担的监察审计工作的合法负责。
■ 有权直接调阅或授权调阅集团总公司及所属单位、部门的各种文件资料。
■ 有权参加集团总公司及所属单位的有关文件。
4．集团总公司各职能部门部长、各公司总经理、各公司职能部门经理和经营单位负责人的监察审计职责和权限
■ 接受监察审计部的监察审计，并如实提供证据材料。
■ 支持监察审计部的监察审计工作，并如实提供证据材料。
■ 有对效率低下，工作不力的单位、部门和个人，及有违法滥纪嫌疑的人和事，有权直接建议监察审计部立案实施监察审计。
5．集团全体员工的监察审计职责和权限
■ 接受监察审计、协助监察审计部门的调查取证等工作。
■ 有义务为监察审计调查提供线索、证据等。
■ 作为被监察审计者有权验证证据。
■作为被监察审计者有权向上级申报。
| ·如何迅速推动企业规范化运行 |
| ·企业与员工共同发展 |
| ·企业目标树分析模型 |
| ·企业决策成败谈 |
| ·企业核心能力有8种境界 |
| ·企业规范化建设的设计与选择 |
| ·民营企业的TOC效应 |
| ·利润是企业生存的前提 |
| ·中国企业跨国直接投资研究——中 |
| ·中国企业跨国直接投资研究——中 |
