董事义务与法律风险防范

董事义务与法律风险防范

【课程背景】

各国越来越强化了对上市公司、公司董监高的法律责任。例如，我国新《证券法》大幅度强化了对上市公司及其董监高的法律责任追究，并明确了集体诉讼制度。

【课程内容】结合公司治理的理论与上市公司治理的实践，一是分析董事履职的法律风险，二是帮助董监高如何尽责履职并防范相关法律风险；

【课程目的】帮助董监高了解义务与职责，并防范相关履职法律风险。

【课程收益】

1、了解董事的义务与责任；

2、了解董事履职的法律风险；

3、了解如何防范董事履职风险；

【课程对象】董事会成员与高级管理人员，包括董事长、总裁、首席执行官（总经理）、董事会秘书，首席运营官（COO）、首席财务官（财务总监）等；

【课程特色】

       1、通俗易懂的管理学与经济学理论；

       2、国内外知名上市公司的案例；

       3、深入浅出的理论与案例分析相结合；

       4、逻辑严谨，思路清晰；

【课程时间】1天（6小时/天）

董监事义务与法律风险防范

一、董事责任

（一）相关法律法规的规定

（二）董监事的契约责任

1、忠实

案例：国美诉陈晓案

2、勤勉

案例：宝能万科之争中的万科董事会

3、谨慎（注意）

（三）董事的侵权责任

二、董监事责任的形态

（一）民事责任：民法

1、停止侵害

2、没收违法所得

3、返还公司财产

4、宣告违法合同无效

5、取消违法担保

6、赔偿损失

（二）民事责任：公司法

（三）刑事责任

（四）行政责任

三、董监事责任的执行

（一）公司发起的直接诉讼

（二）股东代位诉讼

1、什么是代位诉讼

2、《公司法》《证券法》的股东代位诉讼

3、我国股东代位诉讼现状

4、案例：我国首例股东代位诉讼

（三）董监事任的政府执行：司法机关立案侦查或刑事处罚

（四）董监事责任的监管执行

1、交易所纪律处罚或监管措施

2、证监会的立案调查、行政监管措施或行政处罚

（五）董监事责任的其他执行

四、董监高违法违规的法律后果

1、对董监高个人的影响

2、对上市公司的影响

五、董监高履职司法案例

（一）陆家豪：第一位被起诉的A股独立董事

（二）董监高的竞业禁止义务案例

（三）董监高的忠实义务与勤勉义务案例

六、董监事法律风险防范

（一）认真履职：“能够证明自己的除外”

（二）责任豁免

1、商业判断原则

案例：通用汽车（GM）股东代位诉讼案

2、公司章程豁免

3、股东大会豁免

4、董事会或监事会决议免除

（三）董监高责任险

（四）费用补偿

——高端金融资本专家

Ø  中央财经大学MBA中心教授，投资系博士生导师、教授

Ø  中国人民大学法学博士、得耶鲁大学日本研究硕士、加州大学伯克利分校金融学硕士

Ø  中央电视台学术顾问与总撰稿

Ø  新华社、央视、财经杂志等各大媒体采访受邀人

Ø  国家社科基金负责人

Ø  《金融思维》、《行为金融学》、《揭密高盛》、《美元如何掠夺世界财富》、《中国银行业：繁荣与危机》等多本书籍作者

【个人简介】

李国平教授，中国人民大学法学博士；获耶鲁大学和加州大学伯克利分校全额奖学金，并获得耶鲁大学日本研究硕士、加州大学伯克利分校金融学硕士；自2005年起在中央财经大学任教，任投资系与MBA教育中心金融学教授、博士生导师，过去三年连续获中央财经大学MBA中心最受欢迎教学内容奖、最受欢迎教师奖等奖项，并曾为中国建设银行等多家大型国企中层以上干部开设培训课程。

李教授担任国家社科基金负责人，在国内外知名学术刊物上发表中英文论文五十多篇。

李教授拥有大型国企培训经验，其中 为中国建设银行总行投行部、各一级分行负责投行业务的副行长授课；为中国电子进出口有限公司、中国盐业集团公司、中国兵器总公司中层管理人员开设公司财务课程。

李教授具有丰富的金融节目视频制作和出镜经验。美国金融危机之后，举国关注全球性金融危机，李教授以深厚专业背景和国际视野，担纲中央电视台大型金融纪录片《华尔街》（2010年）与《货币》（2012年）总撰稿与学术顾问，并在中央电视台百集纪录片《中国通史》之《白银帝国》，以及CCTV 10“读书”、凤凰卫视的“一虎一席谈”等节目中，作为专家嘉宾出席。

李教授以深厚的专业背景和深入浅出的讲解风格，在哔哩哔哩bilibili、今日头条（西瓜视频）、蜻蜓FM等平台上开设视频及网上课程，深受好评。 2018年开始在蜻蜓FM开设音频课《李国平的金融思维课》，并在华为手机、爱奇艺等平台分发，成为平台上最受欢迎的财经类课TOP5，各平台总计收听超过1000万次。在万门大学、头条西瓜视频开设有视频节目，获得万门大学金牌讲师以及“头条新锐创作人”“知识达人”等奖项，头条西瓜视频短短两个月就已经有两条过100万播放量的视频内容。

作为知名经济学家，李教授出版一系列深受读者欢迎、有市场影响力的金融书籍，包括《推开金融之窗》、《行为金融学》、《金融思维》、《揭密高盛》、《中国经济的出路在哪里？》、《美元如何掠夺世界财富》、《中国银行业：繁荣与危机》、《中国经济：真的能够撑起全世界？》、《金融的逻辑》、《解码金融：了解金融的逻辑》。其中2020年5月，中信出版社首次出版发行李教授的《金融思维》，很快售罄，2020年11月追加印刷。

李教授接受新华社、中新经纬、央视、财经杂志、中国科技投资、钛媒体等媒体财经问题采访。

【授课风格】

Ø  理论与实际相结合，案例丰富。

Ø  李教授的课紧扣企业实际经营状况，将金融与投资理论、方法和逻辑娓娓道来。

Ø  李教授具广阔国际视野和深厚金融投资领域专业素养，授课深入浅出，分析逻辑简明扼要。

【主讲课程】

《企业投融资》

《行为金融学》

《北京证券交易所解读》

《董事会与公司治理》

《宏观经济形势分析（可含碳排放专题）》

【授课评价】

1. 为中央财经大学MBA开设的《公司理财》课程获MBA学生评选的“最受欢迎教学内容奖”（2019年）；

2. 为中央财经大学MBA开设的《公司理财》课程获MBA学生评选的“最受欢迎教师奖”（2018年）；

3. 为中央财经大学MBA开设的《公司理财》课程获MBA学生评选的“最受欢迎教学内容奖”（2017年）；

4. 中央财经大学教育基金涌金奖励基金“教师学术奖”（2015年）；

5. 中央财经大学教育基金鸿基世业奖励基金“优秀教师奖”（2010年）。