企业五维法律风险防控方案

企业五维法律风险防控方案

课程背景：

众多法律风险是企业发展中不可忽视的危机点:公司架构漏洞可能引发治理失效、管理层个人财产纠纷或致公司经营异常、资本对接疏忽甚至葬送企业控制权，从“难以觉察”到“暗自滋生”再到“骤然降临”,风险带着不同面具似乎随时可引起严重后果，令经营者们措手不及。

本课程从企业发展的五个重要维度，深入剖析可能出现的风险及有力对策，帮助企业家与管理层练就慧眼、充实智库，以达到在企业经营之路有备无患、应对自如。

课程收益：

● 识别企业发展中5个维度的重大风险与对策，未雨绸缪提前规避

● 从宏观层面把控企业战略安全，从微观层面打造落地及执行方案制定有效防风险战略措施

● 从人性角度深入洞察风险本质、弹性制定风险应对机制

● 建立企业法律风险防火墙，助企业顺利运营、锁定利润

课程风格

▲ 实践导向，深入解读企业发展中风险体系要点与焦点

▲ 还原真实，融入和解读各流程企业场景和具体应对

▲ 贴合实际，课程工具方案学完即可用于企业发展措施

课程模型：

课程时间：2天，6小时/天

课程对象：企业家、MBA班、EMBA班、孵化器产业园区、各阶段创业者、企业后备接班人、企业中高级管理人员、企业储备管理人员、法律合规从业者、企业法务、人力资源岗位等

课程方式：知识点精讲+案例解读+必备条款分析+图示解析

课程大纲

引言：

1. 五维风险概述：风险的本质与不可灭性

2. 企业风险，事前防控永远大于事后补救

第一维度：公司治理风险防控

一、完善企业顶层权利机构

1. 股东会/股东大会

——法律限制、表决方式、表决程序、控制权转移……

2. 执行董事/董事会

——产生方式、职权、任期与更换、管理层级……

3. 合伙事务执行人/合伙人会议

——区别、决策范围、决策程序、承担责任范围……

二、防范公司治理僵局

1. 决策僵局事前防控

案例：海底捞张勇与施永宏的“默契”

2. 决策僵局事后对策

——竞价增资、决策分流、分层表决……

三、规范公司治理制度

1. 健全财务制度

——财务混同与刺破公司面纱

案例：一个老板的车被查封了十多次的背后……

2. 清晰印证照管理

案例：当当网抢公章大战：李国庆把印章拴在裤腰带上就稳了？

3. 完善法律风控制度

——内部法务与外聘律师、风控体系、保密协议、竞业禁止……

第二维度：管理层履职风险防控

一、严守董监高、法人代表法定履职要求

1. 辨析任职资格与权限

案例：江苏省某公司占股76%大股东任执行董事被判无效

辨析：只有股东能做法定代表人吗？

2. 慎踩任职期行为红线

1）关联交易

2）侵犯公司利益

3）同业竞争

二、规避管理层个人商业民事行为风险

1. 股东借款给公司&向公司借款

案例：就某股东向公司借款收取高额利息，法院判令全部归还
2. 出资追索与抽逃出资

3. 担保情形与责任承担

案例：“稀里糊涂”做担保：投资协议保证与公司贷款担保

4. 表见代理与超越代理权

——法定代表人签的合同一定有效吗？

三、识别管理层公私财产交叉风险

——婚姻关系、继承行为对股东和公司影响

案例讨论1：当婚姻法遇到公司法，离婚分钱还是分权？

案例讨论2：合作伙伴突然去世，股权何去何从？

第三维度：企业日常运营风险防控

一、经营及合同风险

1. 采购与供应

——价款与支付、交付与验收、风险转移、违约责任

案例：元器件采购方加上这几个字，供应商不再延期发货

2. 技术开发与生产服务

——服务范围与期限、成果与技术标准、更换服务人员限制……

3. 代理与销售

——代理区域、代理权限、佣金结算、质保检验、免责范围……

案例：项目合作中少一句话造成的千万损失

4. 合作与交易

——房企项目合作延伸、共管账户与第三方托管

案例：这家进口医药设备公司为何容忍初创公司拖欠货款？

5. 宣广与公关

案例：一线明星爆出丑闻，品牌竟能随时解约——代言合同签了什么？

二、人力资源与劳动用工

1. 入职：劳动合同的订立

1）签订时间、方式错误企业面临赔偿

2）试用期长短选择的区别

3）合同条款设置的3大要点（其实这个展开也是很好的）

4）服务期协议与违约罚则

2. 离职：劳动合同的解除

——解除事由、经济补偿、离职协议与补偿事项、劳动合同无效...

3. 社保缴纳与劳动争议

——企业注定被动的三重社保缴纳误区！

4. 延伸：人事制度的弹性设置方法

案例：不来公司办理交接，就不发最后一月工资？

三、知识产权与商业秘密

1. 科学选择研发成果保护方式（觉得这个展开也很好呀）

1）商标的显著性与独特性

案例：喜茶其实是皇茶？

2）著作权登记需及时

3）专利权分类要点

——外观设计、实用新型、发明专利

2. 预先明确研发权利归属/使用范围

1）技术人员参与的自主研发

2）与他方共进的合作研发

3）对外委托技术开发成果

3. 合理有效保护商业秘密

1）认定与识别

——三性原则：秘密性、保密性、价值性

2）商业秘密的分类与范围拟定

——技术信息、经营信息、重要数据、内部流程……

3）企业商业秘密保护体系构建

——防窃取+防泄漏+防离职泄密+反向工程获取与追责

保密场景示例：委托加工中的技术成果警惕性保护

国家知识产权局：《企业知识产权保护指南》

第四维度：资本对接风险防控

一、并购融资与尽职调查

1. 常规并购与融资流程

流程图示解析

2. 尽职调查文件与方式

1）尽职调查清单/补充尽调清单内容与准备

2）尽调方式及要点

方式一：入场尽调、文件材料审阅

方式二：工商底档查档

方式三：人员访谈及记录

方式四：第三方及公开资料调取

成果：尽职调查报告

3. 应对与配合要点

1）真实性

2）必要性

3）关联性

二、并购交易及协议要点

1. 与主体架构相关

——控制权变动、表决预分红、人员安排、董事会席位变动……

2. 与交易安排相关

——交易架构、现状披露、价款与支付、履行期限及方式……

3. 与核心资产相关

——资产评估、产权转让、知识产权归属、许可与授权……

4. 救济条款

——保证及承诺、违约责任、争端解决……

案例分析：深圳某国企背景项目收购流程拆解

三、股权交割高频风险防控

1. 权责转移约定需清晰

——债权债务、出资与实缴、第三方承诺……

2. 交割期限与违约罚则是必备

案例分析：一股二卖的骗局

3. 权利瑕疵风险需规避

——股权质押、股权代持、诉讼被执行风险……

4. 章程风险需提前审查

——转让期限、转让限制、第三方特殊约定……

第五维度：争议纠纷风险应对

一、起源：企业纠纷的类型与来源

1. 企业常见案由与纠纷类型

1）合同类纠纷

2）公司类纠纷

案例探讨：从企业诉讼发案率看纠纷根源

——监管缺位、财务管理不完善、缺乏交易审查、章程缺失……

二、解决：诉讼与仲裁

1. 诉讼不可忽视的5大方面

1）善用程序

2）注重财产保全

3）强化证据链

4）把控文书细则

5）务必穷尽执行

2. 仲裁核心3个环节

1）仲裁条款设置

2）仲裁规则适用

3）仲裁与诉讼衔接

3. 诉讼与仲裁选择

实务分析：为什么那些对赌协议选择仲裁？

三、防范：企业纠纷防范指引

1. 完善部门衔接统筹

2. 建全合同审核体系

3. 加强自我核查与内部风控人员培养

结语：企业风险，就是木桶最短的那块板

李阳老师  法律风险防控专家

澳门大学国际法硕士

西北政法大学法学学士

司法部律师执业证书

凤凰卫视《财智菁英汇》、《凤凰群英会》嘉宾律师

“赢在广州”粤港澳大湾区创业大赛评委导师

现任：广东益道律师事务所 | 律师合伙人、公司与股权法律部主任

曾任：锦天城律师事务所（中国律所品牌价值100强）深圳分所 | 律师

曾任：澳门有线电视 | 主编、主持人

多家创业协会的主讲律师、顾问律师：深圳创新创业协会主题讲座主讲律师、澳门青创智库协会顾问律师、粤港澳理创协会企业专题主讲律师、“澳港论坛”大湾区融合研讨会主讲嘉宾；曾为大湾区多家企业孵化器提供企业股权及顶层架构设计，总项目企业注册资本超过5亿元。

企业股权投融资并购领域的专业律师：深度参与《海王集团下属基金筹备及并购项目》、《招商银行股份有限公司全球总部大厦项目》、《深创投投资合肥某科技公司项目》等20+家大型企业股权投融资并购项目，项目标的超2亿

实战经验：

李阳老师曾受凤凰卫视《财智菁英汇》等栏目邀请，作为嘉宾律师，为观众解读民法典亮点、分析金融与公司法相关律条。并连续3年作为“赢在广州”粤港澳大湾区创业大赛法律评委导师，从法律角度对参赛的创新创业项目进行评审，并给予法律建议。

律所任职期间，李阳老师擅长于法律风险防范、合同法、企业合规经营、公司法与公司章程、投融资并购风险等领域，已为超500家企业提供了企业投融资并购、公司合规运营等的法律咨询服务，也曾深度参与20+家大型国企、民企、外企的股权投融资并购项目，项目标的超2亿+：

■ 华发集团收购广东某创孵中心（政府合作供应商）项目

为国企背景的并购项目开展并购谈判、协议修订、交易架构制定等，排查了业绩对赌、财务控制权等多重融资风险。

■ 海王集团下属基金筹备及并购项目

为集团业务线扩展及收购项目资金需求提供基金尽调法律服务，起草尽职报告、修订合作协议、拟定基金合伙协等涉及项目总额超1亿。

■ 深创投收购合肥某科技公司投资协议及项目架构

为并购项目提供投资协议修订及融资咨询，在五家投资机构联合投资交易模式下，实现融资金额1500万元。

■ 招商银行股份有限公司全球总部大厦项目

为项目全流程提供合同审核、商务谈判、招投标风险把控等法律咨询与服务，审查合同金额超2亿元人民币。

■ 工商银行法律顾问及信贷涉诉法律服务

为深圳分行及多家支行提供金融专项咨询、不良信贷处置等法律服务，通过金融贷款合同纠纷诉讼及仲裁代理，挽损金额超5000万元。

■ 深圳市辰达市政服务有限公司并购深圳某建筑有限公司

为并购项目进行尽职调查、交易设计、风险把控，发现及排除并购标的人员挂靠、股权沿袭等多项交易风险，为收购方间接挽损金额超1000万。

■ 深圳特发地产有限公司龙岗某地产项目

参与地产尽调、项目评估、交易文件起草等各环节风险把控，通过尽职调查排查项目股权重大法律漏洞，间接避免多起诉讼仲裁纠纷。

■ 上海某酒店管理集团公司（海底捞、大董等大型餐饮集团供货商）涉诉纠纷代理

为集团代理酒店租赁仲裁及诉讼纠纷，涉案面积超2万平方米，为企业直接挽损超700万元

■ 为大湾区多家企业孵化器提供企业股权及顶层架构设计：

→ 设计陕西腾云科技有限责任公司员工股权激励方案，实施后促进企业次年营收增长30%

→ 设计深圳点点公寓管理公司合伙人持股计划，为企业引进行业顶尖职业管理人团队

→ 搭建广州久诚电子有限公司股权架构，助理企业进一步发展，现已成为工商银行供货商

→ 设计深圳某领先家居物联公司引进技术合伙人股权分配方案，节省企业高管人力成本20%

……

主讲课程：

《企业五维法律风险防控方案》

《商务合作合同制定与风险防控》

《公司法框架下的章程实操》

《民法典要点与亮点解读》

《创业全流程避坑指南》

《股权架构与合伙方案》

授课风格：

▲ 实践导向，方法落地：将大量一手案例总结成学院可实际操作的方法

▲ 还原真实，浅入深出：避开深奥定义，将众多商业创景方案拆解成可视化规则

▲ 贴合实际，学完即用：课程工具方案学完即可用于企业经营、股权、风险处理

▲ 通俗易懂，轻松学习：授课风格幽默诙谐，在谈笑间掌握理解深刻知识点

部分客户评价：

李老师经常不定期为企业员工做人员开展培训，每次讲完后，各部门工作效率和成果有显著提升，现在我每开展一个新项目，或者引入一位新股东，一定要问问李老师意见，为我们避免了很多运营和人员风险

——上海赟鑫酒店管理有限公司  王总

老师讲课风格独树一帜，不讲概念，直奔具体问题，等到具体问题讲清楚了，再来引导内容，让我们对于知识的落地有了更深度的见解，原来以为法律课很枯燥，经李老师一讲，就像谈心沟通一样，太接地气了。

——前海领英人才服务有限公司  许总监

老师为我们协会的中小企业举办过多次讲座，每次结束后企业评价都很高，收获满满，通过老师讲课，很多企业都说发现了很多以前不曾留意的潜在问题，不仅讲解了风险点，还直接给出解决方案，在讲师投票中，李老师一直是协会各企业方呼声最高的讲师之一。

——深圳创新创业协会  杨总

李老师有丰富的股权投融资、企业并购经验，通过资深的法律底蕴，使得他的课程实战性很强，看问题也很全面。在课上通过清晰的逻辑与专业的内容，以实际案例为辅，帮我们现场分析基金风险，给到咱们解决方案，让我们在实际工作中能够有更清晰的规避意识。

——前海超量子基金管理有限公司  张总

在每次讲课和人员培训时，李老师将晦涩难懂的法律概念解释的通俗易懂，并且讲很多知识点融入到我们项目的运营场景里，同事们听完后马上可以操作使用，很有现实意义。

——招商银行  张总

李老师讲课面向实际出发，关联性很强，内容逻辑清晰直观，各部门领导今天都在，你们回去要按照崔老师讲的方法，把本部门的工作再梳理一遍，让我们对目前我们公司的各项规章制度有更清晰的风险认知，也让我们认识到要把企业的风险降下来，要防患于未然。

——深圳新时间线科技有限公司  赵总

我们企业在内地展开的业务和运营中，李老师提供了很多澳门企业进军内地的一手指导，通过李老师培训，解读内地的法律法规和制定交易架构，我们在两地项目合作、跨区域投资方面取得很不错的成绩

——澳门迈康医疗顾问有限公司  马总经理