《企业合规管理与风险防控培训》

《企业合规管理与风险防控培训》

主讲：池冬梅老师

【课程背景】

在当今复杂多变的商业环境中，企业如同航行在波涛汹涌的大海上的船只，既要追求快速发展，又要时刻警惕风浪与暗礁。合规管理与风险防控，正是那指引方向、保驾护航的罗盘与锚链。然而，许多企业在追求业绩的同时，往往忽视了这两者的重要性，导致“小错不断，大错也犯”，不仅影响了企业的正常运营，更可能引发严重的法律后果和信誉危机。

你是否曾为因不了解最新法规而导致的罚款而头疼？是否因内部风险防控机制不健全而夜不能寐？合规与风险管理，成了悬在企业家心头的一把利剑。

但更深层次的是，你是否渴望建立一套科学、高效的合规管理体系，让企业在合法合规的轨道上稳健前行？是否希望掌握风险防控的精髓，让企业在面对挑战时能够从容不迫，化危为机？

通过本课程的学习，学员将为企业穿上“防弹衣”，在激烈的市场竞争中稳健前行，实现可持续发展。

【课程收益】

Ø  构建合规意识：深刻理解合规管理的重要性，将合规文化融入企业日常运营。

Ø  掌握风险识别与评估技巧：学会运用多种工具和技术，精准识别并量化企业面临的风险。

Ø  制定有效防控策略：根据风险评估结果，制定针对性的防控措施，降低风险发生的概率和影响。

Ø  建立持续改进机制：构建反馈与改进机制，确保合规管理与风险防控体系持续优化，适应企业发展的需要。

【课程特色】

Ø  实践导向：注重实践操作，通过案例分析和模拟练习，让学员能够在课堂上实践和应用所学知识。

Ø  专业指导：提供专业的指导和建议，帮助学员解决实际问题。

Ø  互动学习：课程设置互动环节，鼓励学员积极参与讨论和分享经验，促进学员之间的交流和合作。

Ø  个性化支持：为学员提供个性化学习支持，解答问题和提供指导，确保学员能够充分理解和掌握课程内容。

【课程对象】

企业高层管理人员、合规部门负责人及工作人员、法务、审计与风险管理相关人员

【课程时间】

2天（6小时/天）

【课程大纲】

一、企业合规管理

（一）合规管理基石：认知与重要性

l  合规管理定义与范畴

n  1.1 合规的基本概念：法律、规则、标准的遵循

n  1.2 合规管理的具体领域：财务、税务、环境、安全等

l  合规管理的核心价值

n  2.1 生存保障：避免法律制裁，保障企业合法运营

n  2.2 发展助力：提升企业形象，增强市场竞争力

n  2.3 文化建设：塑造合规文化，强化员工合规意识

（二）构建合规管理体系

l  组织架构与职责

n  1.1 合规管理部门的设立：目的、权限与责任

n  1.2 各部门合规专员的设立与职责：确保部门合规

n  1.3 跨部门协作机制：信息共享、协同应对合规挑战

l  制度建设与流程优化

n  2.1 合规管理制度的制定：原则、流程与要求

n  2.2 现有制度的审视：合规性评估与修订建议

n  2.3 流程标准化：确保操作合规，减少人为错误

（三）合规风险识别与评估

l  风险识别方法论

n  1.1 识别工具选择：问卷调查、访谈、数据分析等

n  1.2 风险点筛选：基于业务流程与合规要求

n  1.3 初步确认：风险清单的建立与更新

l  风险评估模型

n  2.1 量化与定性标准：定义风险等级与影响程度

n  2.2 风险评估矩阵：构建与应用

n  2.3 评估报告：内容、格式与审批流程

（四）重点领域合规实践

l  财务管理合规

n  1.1 会计准则遵循：准确记录与报告财务信息

n  1.2 税务筹划与合规：合法避税，避免税务风险

n  1.3 资金管理：确保资金安全，防范洗钱风险

l  纪检合规

n  2.1 党风廉政建设：强化党员干部廉洁自律

n  2.2 反腐倡廉机制：建立举报、查处与预防体系

n  2.3 纪检合规融入日常：监督执纪，促进合规文化

（五）合规文化营造

l  培训与宣传策略

n  1.1 定制化培训内容：针对岗位与需求的差异

n  1.2 多渠道宣传：内部通讯、网站、社交媒体等

n  1.3 效果评估：培训后测试与反馈收集

l  案例分享与反思

二、风险防控策略与实施

（一）风险管理基础框架

l  风险管理概念解析

n  1.1 风险定义深入解读：不确定性、损失可能性及影响范围

n  1.2 风险分类细化：按性质（战略、运营、财务、法律等）、来源（内部、外部）及影响范围分类

n  1.3 风险管理的核心意义：保障企业稳健运营，提升竞争力

l  风险管理流程深度剖析

n  2.1 风险识别阶段：明确识别目标，采用多元化识别方法

n  2.2 风险评估阶段：量化风险，建立评估标准，明确优先级

n  2.3 风险应对阶段：制定针对性策略，分配资源，实施措施

n  2.4 风险监控与报告阶段：建立监控机制，定期评估效果，编制报告

（二）风险识别与量化

l  识别工具与技术深度应用

n  1.1 问卷调查设计精细化：问题设计具有针对性，样本选择科学合理

n  1.2 专家访谈技巧提升：有效提问，准确记录，深入挖掘信息

n  1.3 数据分析方法高级应用：采用统计软件，进行数据挖掘与可视化呈现

l  风险评估方法深入解析

n  2.1 概率与影响矩阵构建：明确评估标准，合理设定参数

n  2.2 风险评估报告编制：结构清晰，关键指标明确，结论客观

n  2.3 评审与修订流程：建立评审机制，确保评估结果准确性

（三）风险应对策略与措施

l  风险避免与减轻策略

n  1.1 预防措施制定：基于风险评估结果，制定具体预防措施

n  1.2 风险减轻方案：制定应急计划，调配资源，减轻潜在损失

n  1.3 效果评估与反馈：定期评估预防措施效果，收集反馈，持续优化

l  风险转移与接受策略

n  2.1 保险购买策略：根据企业风险状况，选择合适的保险产品

n  2.2 合同条款谈判：在合同中明确风险转移条款，降低自身风险

n  2.3 风险承受能力评估：基于企业财务状况与战略目标，合理确定风险接受水平

（四）风险防控体系的持续优化与前瞻

l  反馈机制与持续改进

l  未来趋势与挑战应对

池冬梅老师

                           ——建筑业资深财务审计专家

Ø  曾任：中建电力建设有限公司 （世界500强央企） 副总会计师/审计总监

Ø  曾任：中建二局（世界500强央企） 核电建设分公司 副总会计师/审计总监

Ø  曾任：中建二局（世界500强央企）深圳分公司 财务部副经理/ 审计部经理

Ø  曾任：中建中环工程有限公司/中建电力劳务（深圳）有限公司/中建电力工程检测（河源）有限公司/中建电力工程（深圳）有限公司  监事

Ø  深圳市内部审计协会  专家库专家

Ø  中国商业会计学会 风控与审计分会  会长助理

Ø  江西师范财政金融学院  硕士专业学位研究生  校外导师

Ø  高级会计师、国际注册内部审计师、国际注册会计师

【个人简介】

池老师是资深财务专家，拥有35年的丰富财务相关实战经验。在世界500强央企，中建二局集团公司下属企业和分子公司中，负责管理数百项目和十几家分子公司。经历了中外合资公司、境外项目和境外公司，生产型，商贸型的，高新技术企业等多业态公司的财务管理工作。18年的企业高管经历，曾担任副总会计师、审计总监、下属公司监事、集团业务督导等职务，对企业财务部门与业务部门各项实务都有深刻理解。

池老师拥有超过15年的培训经验，自2006年起便在企业内部进行专业培训，主要针对财务人员和项目管理人员。在2021年下半年，老师开始转型线上培训，并在2022年取得了显著成果，在中建二局云学堂、优财学苑、北京大成云教育等，进行了20+次线上直播培训，累计培训人数达到2万人次，并就直播培训内容做了2套8节系列录播课。

紧跟企业管理“业财融合”的发展趋势，擅于帮助企业建设业财、业审融合团队。协调业务部门和财务部门、审计部门紧密协作，使企业财务与业务深度融合，助力企业实现稳定运营与高质量发展。

【实战经验】

1.企业投资并购与融合--全生命周期投资并购项目操盘，5家企业尽调，1家成功并购，并完成对接、融合。

老师在国企改革背景下，全程参与了从初步接触到最终交割的投资并购项目，带领团队成功完成了5家企业的尽职调查。展现了卓越的行业分析、风险评估及财务审计能力。并购完成后，她领导多业务部门顺利接收了一家民营企业，确保了平稳过渡和文化融合，维持了企业稳定运营，并且该项目得到了国资委的认可，在后续评估中表现优异。

2.业财融合财务管理制度搭建与创新--编制度，建规范，理流程，完成表单800+个，实现财务管理信息化升级。以收定支，使资金使用率提升100%。因此荣获金牌员工荣誉称号。

老师深知业务部门和财务部门各项工作的痛点难点，曾为中建电力建设有限公司编制《集团财务管理制度》，且规范《财务核算以及账务处理管理》从而实现财务、业务部门联动，避免出现账务遗漏。老师通过自身专业知识为企业解决财务报表疑难点，曾为中建电力建设有限公司编制《各业务环节业务流程表单》，搭建与完善财务管理信息化，增强数据的可靠性。同时，老师还建立了资金预算管理体系，推行项目财务月度考核，实现了项目资金以收定支，有效控制了资金流动风险。荣获金牌员工荣誉称号。

3.业审融合与监督模式创新--审计工作3表化，联动3角化，是内控达标率提升2%。

老师通过自身专业知识为企业制定一系列审计执行细则和整改、追责工作规则，推动业审融合，创新审计业务模式，建立项目经理经济责任审计评价标准，实施“三角联动”监督模式，有效降低企业内控风险。内控达标率提升2%.

荣获深圳市五一巾帼岗、局三八红旗手、内审先进工作者、广东省女职工创新工作室等荣誉称号。

4.财务团队专业素养打造能力--带领国内外财务团队500+人员提升专业能力，连续7年获得优秀论文、优秀审计项目奖项。

老师着手现在，放眼未来，曾带领深圳、北京、新疆、辽宁、福建、越南、南部非洲等多地企业学员制定职业规划，加强自身职业能力，提升职业道德素养，助力企业更好地应对变革挑战，全面降低企业内控风险。

带领团队荣获局财务决算先进单位、深圳市巾帼文明岗财务部等荣誉称号，连续多年获得优秀论文、优秀审计项目奖项。

【培训经验】

1.中建二局线下&云学堂——财务实操类8+门课，政策解读类3+类，体系建设类2套课程，线上直播4次，累计培训10952人次。训后，财务工作效率提升78%。
  财务实务类：差旅费报销的财税风险与防控、价值创造型财务合规机制、做一份让老板能看懂的财务分析报告，财务接手一摊烂账怎么办、财务人员如何提高工作效率、财务关账到底在干什么、采购风险管理与审计实务、管住4个关键点控住3个资金循环风险、
  政策解读类：2023公转私合规策略、小微企业“六税两费”减免政策解读、政府补贴的形式及账务处理、
  体系建设类：如何多管齐下构建财务合规管理体系、财务0-1建账体系系列课

2.多维度建立财务合规体系项目--2家大型财务专业教育平台，8个模块课程，15+次直播

老师为优财学苑、大成云教育科技有限公司做了15+直播，并录制了系列课程，资金循环，销售与收款循环，会计与税务管理，人事及薪金循环，研发业务循环，采购与付款循环，存货与生产循环，资产管理循环的关键控制点合规风险防控课程。

3.非财类及业财融合类培训课程--超30场培训、累计学员2000人、学员满分率90%，学了就能用。

近年来池老师给分别深物业集团、贵州地质集团等公司，进行了《企业内部非财人员财务培训》，《财务报表分析与经营管理》及相关课程培训超过30场，累计学员2000人，学员满意超过90%。非财学员反馈听懂了财务语言，和财务合作更流畅。财务专业人也反馈老师讲的都是工作中的痛点，能更好把财务专业内容翻译给老板及企业经营团队。

【愿景使命】

致力于引导企业以“利润优先，现金为王”为核心战略，通过精准的财务管理和严谨的审计机制，推动企业稳健发展，确保财务在企业运营中的核心作用得到充分发挥，同时有效防范风险，为组织的长期繁荣保驾护航。

【授课风格】

正能量强：始终保持积极向上的心态，注重团队合作，具备较强的沟通和协调能力

实用落地：凭借三十余年丰富的工作经验、成功案例资源，成为管理实战、实操、实用、实施专家

引导启发：案例逐一解析，复盘失败原因；分享成功经验，点评一针见血；问题举一反三，技巧现学现用

严谨专业：注重细节，具备较强的分析和解决问题的能力