《工程建设领域国有企业审计风险防范与合规管理》

《工程建设领域国有企业审计风险防范与合规管理》

主讲：池冬梅老师

【课程背景】

在工程建设领域，国有企业面临着诸多风险和合规挑战。由于行业特性，项目管理复杂、资金投入巨大、涉及法律法规众多，这使得审计与合规管理显得尤为重要。然而，一般管理人员在日常工作中可能对如何有效地进行审计和合规管理缺乏清晰的认识和操作经验，这可能导致风险管理不到位，合规问题频发。本课程旨在帮助学员解决以下问题：

Ø  如何在复杂的工程项目中识别和管理各种潜在风险？

Ø  内部审计和外部审计在风险管理中具体扮演什么角色，它们之间有何不同？

Ø  如何确保合规管理的有效性，避免因合规问题引发的法律和财务风险？

Ø  在推动公司合规文化方面，我作为管理人员能做些什么，有哪些实用的方法和工具可以使用？

Ø  在实际工作中遇到审计和合规难题时，我如何找到切实可行的解决方案并实施？

本课程旨在帮助一般管理人员提升其在审计和合规管理方面的认知和操作技能，从而更好地应对工作中的挑战，确保企业的稳定发展。

【课程收益】

Ø  理解审计和合规管理在工程建设领域的重要性，并掌握基本概念和框架。

Ø  明确内部审计和外部审计的区别，以及它们在风险管理中的作用。

Ø  学习到如何在实际工作中识别、评估和控制风险，以及制定有效的风险应对策略。

【课程特色】

Ø  实践导向：课程注重实践操作，通过案例分析和模拟练习，让学员能够在课堂上实践和应用所学知识。

Ø  专业指导：课程由经验丰富的财务专家担任讲师，提供专业的指导和建议，帮助学员解决实际问题。

Ø  互动学习：课程设置互动环节，鼓励学员积极参与讨论和分享经验，促进学员之间的交流和合作。

Ø  个性化支持：为学员提供个性化学习支持，解答问题和提供指导，确保学员能够充分理解和掌握课程内容。

【课程对象】

一般管理人员

【课程时间】

0.5天（6小时/天）

【课程大纲】

一、导言

Ø  行业背景与挑战简介

1.1 国有企业在工程建设领域的地位

1.2 当前行业面临的主要挑战

Ø  审计与合规管理的重要性

2.1 审计在风险管理中的核心作用

2.2 合规管理对企业长远发展的影响

二、审计基础知识与案例讨论

Ø  审计概念与必要性

1.1 审计的定义与目的

1.2 内部审计与外部审计的区别

1.3 审计在企业管理中的作用

Ø  内部审计的角色与价值

2.1 内部审计的主要职责

2.2 提高内部审计效能的关键因素

2.3 内部审计在风险管理中的实际应用

Ø  分享成功与失败的案例教训

3.1 国内外经典案例剖析

3.2 从案例中学到的经验与教训

3.3 分组讨论：不同阶段的审计问题处理

三、风险管理基础与案例分析

Ø  风险概念与分类

1.1 风险的基本定义与特征

1.2 工程建设项目中常见的风险类型

1.3 风险识别的实用方法与工具

Ø  风险评估与控制

2.1 定性与定量风险评估方法

2.1.1 风险矩阵

2.1.2 SWOT分析

2.2 风险应对策略的制定与执行

2.2.1 避免与减轻策略

2.2.2 转移与接受策略

2.3 实际案例分析和应用

2.3.2 风险应对的决策过程

分组讨论：如何实施风险评估与控制

四、合规管理体系概览与案例应用

Ø  合规管理框架

1.1合规管理的目标与原则

1.2 合规管理的组织结构设计

1.3 合规管理流程与操作手册

Ø  制度建设与执行

2.1 制度编制、修订与更新流程

2.2 监督执行与合规审核机制

2.3 合规效能评价与持续改进

Ø  分组讨论：合规管理的实操挑战

五、管理层与董事会的责任及综合讨论

Ø  管理层的角色与责任

1.1 明确管理层的合规职责

1.2 贯彻合规文化与监督管理实务

1.3 超越合规：道德领导与影响力培养

Ø  董事会及审计委员会的职责

2.1 监督合规与审计的治理结构

2.2 审议重大风险决策的过程与原则

2.3 确保企业透明度与问责制的有效途径

Ø  综合讨论：管理层和董事会在风险防范中的关键作用

六、总结

池冬梅老师

                           ——建筑业资深财务审计专家

Ø  曾任：中建电力建设有限公司 （世界500强央企） 副总会计师/审计总监

Ø  曾任：中建二局（世界500强央企） 核电建设分公司 副总会计师/审计总监

Ø  曾任：中建二局（世界500强央企）深圳分公司 财务部副经理/ 审计部经理

Ø  曾任：中建中环工程有限公司/中建电力劳务（深圳）有限公司/中建电力工程检测（河源）有限公司/中建电力工程（深圳）有限公司  监事

Ø  深圳市内部审计协会  专家库专家

Ø  中国商业会计学会 风控与审计分会  会长助理

Ø  江西师范财政金融学院  硕士专业学位研究生  校外导师

Ø  高级会计师、国际注册内部审计师、国际注册会计师

【个人简介】

池老师是资深财务专家，拥有35年的丰富财务相关实战经验。在世界500强央企，中建二局集团公司下属企业和分子公司中，负责管理数百项目和十几家分子公司。经历了中外合资公司、境外项目和境外公司，生产型，商贸型的，高新技术企业等多业态公司的财务管理工作。18年的企业高管经历，曾担任副总会计师、审计总监、下属公司监事、集团业务督导等职务，对企业财务部门与业务部门各项实务都有深刻理解。

池老师拥有超过15年的培训经验，自2006年起便在企业内部进行专业培训，主要针对财务人员和项目管理人员。在2021年下半年，老师开始转型线上培训，并在2022年取得了显著成果，在中建二局云学堂、优财学苑、北京大成云教育等，进行了20+次线上直播培训，累计培训人数达到2万人次，并就直播培训内容做了2套8节系列录播课。

紧跟企业管理“业财融合”的发展趋势，擅于帮助企业建设业财、业审融合团队。协调业务部门和财务部门、审计部门紧密协作，使企业财务与业务深度融合，助力企业实现稳定运营与高质量发展。

【实战经验】

1.企业投资并购与融合--全生命周期投资并购项目操盘，5家企业尽调，1家成功并购，并完成对接、融合。

老师在国企改革背景下，全程参与了从初步接触到最终交割的投资并购项目，带领团队成功完成了5家企业的尽职调查。展现了卓越的行业分析、风险评估及财务审计能力。并购完成后，她领导多业务部门顺利接收了一家民营企业，确保了平稳过渡和文化融合，维持了企业稳定运营，并且该项目得到了国资委的认可，在后续评估中表现优异。

2.业财融合财务管理制度搭建与创新--编制度，建规范，理流程，完成表单800+个，实现财务管理信息化升级。以收定支，使资金使用率提升100%。因此荣获金牌员工荣誉称号。

老师深知业务部门和财务部门各项工作的痛点难点，曾为中建电力建设有限公司编制《集团财务管理制度》，且规范《财务核算以及账务处理管理》从而实现财务、业务部门联动，避免出现账务遗漏。老师通过自身专业知识为企业解决财务报表疑难点，曾为中建电力建设有限公司编制《各业务环节业务流程表单》，搭建与完善财务管理信息化，增强数据的可靠性。同时，老师还建立了资金预算管理体系，推行项目财务月度考核，实现了项目资金以收定支，有效控制了资金流动风险。荣获金牌员工荣誉称号。

3.业审融合与监督模式创新--审计工作3表化，联动3角化，是内控达标率提升2%。

老师通过自身专业知识为企业制定一系列审计执行细则和整改、追责工作规则，推动业审融合，创新审计业务模式，建立项目经理经济责任审计评价标准，实施“三角联动”监督模式，有效降低企业内控风险。内控达标率提升2%.

荣获深圳市五一巾帼岗、局三八红旗手、内审先进工作者、广东省女职工创新工作室等荣誉称号。

4.财务团队专业素养打造能力--带领国内外财务团队500+人员提升专业能力，连续7年获得优秀论文、优秀审计项目奖项。

老师着手现在，放眼未来，曾带领深圳、北京、新疆、辽宁、福建、越南、南部非洲等多地企业学员制定职业规划，加强自身职业能力，提升职业道德素养，助力企业更好地应对变革挑战，全面降低企业内控风险。

带领团队荣获局财务决算先进单位、深圳市巾帼文明岗财务部等荣誉称号，连续多年获得优秀论文、优秀审计项目奖项。

【培训经验】

1.中建二局线下&云学堂——财务实操类8+门课，政策解读类3+类，体系建设类2套课程，线上直播4次，累计培训10952人次。训后，财务工作效率提升78%。
  财务实务类：差旅费报销的财税风险与防控、价值创造型财务合规机制、做一份让老板能看懂的财务分析报告，财务接手一摊烂账怎么办、财务人员如何提高工作效率、财务关账到底在干什么、采购风险管理与审计实务、管住4个关键点控住3个资金循环风险、
  政策解读类：2023公转私合规策略、小微企业“六税两费”减免政策解读、政府补贴的形式及账务处理、
  体系建设类：如何多管齐下构建财务合规管理体系、财务0-1建账体系系列课

2.多维度建立财务合规体系项目--2家大型财务专业教育平台，8个模块课程，15+次直播

老师为优财学苑、大成云教育科技有限公司做了15+直播，并录制了系列课程，资金循环，销售与收款循环，会计与税务管理，人事及薪金循环，研发业务循环，采购与付款循环，存货与生产循环，资产管理循环的关键控制点合规风险防控课程。

3.非财类及业财融合类培训课程--超30场培训、累计学员2000人、学员满分率90%，学了就能用。

近年来池老师给分别深物业集团、贵州地质集团等公司，进行了《企业内部非财人员财务培训》，《财务报表分析与经营管理》及相关课程培训超过30场，累计学员2000人，学员满意超过90%。非财学员反馈听懂了财务语言，和财务合作更流畅。财务专业人也反馈老师讲的都是工作中的痛点，能更好把财务专业内容翻译给老板及企业经营团队。

【愿景使命】

致力于引导企业以“利润优先，现金为王”为核心战略，通过精准的财务管理和严谨的审计机制，推动企业稳健发展，确保财务在企业运营中的核心作用得到充分发挥，同时有效防范风险，为组织的长期繁荣保驾护航。

【授课风格】

正能量强：始终保持积极向上的心态，注重团队合作，具备较强的沟通和协调能力

实用落地：凭借三十余年丰富的工作经验、成功案例资源，成为管理实战、实操、实用、实施专家

引导启发：案例逐一解析，复盘失败原因；分享成功经验，点评一针见血；问题举一反三，技巧现学现用

严谨专业：注重细节，具备较强的分析和解决问题的能力