企业关务风险管控及内审机制建立（郑力）

一、海关稽查重点及管理原则和措施
1.2018年海关稽查重点及监管措施；
2.海关对于AEO认证企业监管方式；
3.海关对于企业信用信息采集范围；
4.一般认证企业管理原则和措施；
5.高级认证企业适用的管理措施；
6.失信企业管理原则和措施；
7. 企业信用状况的认定标准和程序。
 
二、企业内部风险控制重点及要求
1、内部控制11项指标的认证要求概要解析；
2、内部组织架构设置常见失分问题与改进方案；
3、海关业务培训与贸易安全培训重点要求及执行程度；
4、单证复核与单证保管制度要点分析（纸本&电子）；
5、进出口活动的海关审核重点与方法；
6、进出口内部审计的开展方式、管理制度认证要求；
7、责任追究与改进机制的实际程序设定与应用方法；
8、信息系统与数据管理对ERP及关务系统的应用要求；
9、信息安全中的常见失分事项分析。
 
四、企业贸易便利化、风险机制形成及要求
1、贸易安全8项指标的认证要求概要解析；
2、场所安全管理程序设置要求与硬件设施要求；
3、进入安全的制度规定重点要求与审核要点；
4、门卫与安保管理常见失分情况；
5、人员安全的制度规定与执行要点分析；
6、员工的聘用与离职程序设置中常见失分点；
7、商业伙伴安全中的评估、要求、检查书面制度要求与认证重点；
8、重点供应商与物流服务商的贸易安全评估要点与外审开展要求；
9、货物安全中的收发货、运输与搬运管理程序要点；
10、集装箱安全中的检查、存储、封条管理制度设置要点；
11、集装箱七点检查法的开展要求和检查方式；
12、运输工具管理的检查、存储与司机身份核实实际案例应用；
13、危机管理的安保应急预案和保税应急预案海关认证重点解析；
14、贸易型公司的AEO认证侧重点与认证实施方法；
15、物流仓储公司的AEO认证重点分析。
 
五、企业AEO认证现场管理、审计与评估
1.进出口作业流程（主要业务流程、操作、内审、复核）与信息化系统演示评估；
2.大门岗现场门禁管理与建筑场所管理现场审计与评估；
3.监控视频与警报系统的分布与重点区域安全布防审计与评估；
4.成品仓、材料仓、半成品仓、危险品存储区域现场审计与评估；
5.装货区域或装卸平台安全现场审计与评估；
6.集装箱装箱、封条发放、运输车辆装卸现场审计与评估；
7.危机管理措施与危机管理培训现场审计与评估。

讲师介绍：
郑力先生，海关专家、企业风险管理专家，熟知海关对于企业审计及稽查等相关流程。多年参与企业AEO认证审定及指导工作。多次代表参与推动贸易便利化相关工作，组织指导过众多企业合规关务、风险防范等工作