企业合同管理与合规及争端解决合规性要点

《企业合同管理与合规及争端解决合规性要点》

【课程背景】

加强合规管理与风险防控，是当今企业必须加重与强化内部管理的迫切要求。特别是2017年“中兴事件”以来，中国企业对建立与健全合规管理体系和风险防控的重视程度越来越强，也是中国全面推进依法治国，依法治企，企业依法合规经营的总体要求的客观需要。

【课程收益】

能够让企业各级管理人员、合规管理人员、风险管理人员、法务人员、业务人员、运营人员全面了解合规管理的基本内容与要求，提高合规风险防范意识，掌握合规管理与风险防控的运用工具，全面提高合规管理与风险防控能力，加强依法合规经营意识，提高企业总体管理水平。

【课程对象】合规管理人员、风险管理人员、法务人员、业务人员、运营人员等

【课程大纲】

第一节：企业合同管理与合规

一、合同管理

1、授权委托

2、合同订立形式

二、合同文本的制定

1、企业合同文本类型

2、企业合同修订流程

2.1业务合同修订流程

2.2 标准合同文本修订流程

3、合同文本要求

4、 文本合同修订

三、合同审查

1、合同审查程序

2、审查权限及保密义务

3、审查意见

四、合同对方的资信调查

1、主体资格

2、当事人经营范围

3、代理人代签合同

4、履约能力

五、合同签订

六、印章管理

1、合同章、公章统一制作

2、 合同章、公章使用

3、 合同章、公章保管

七、合同履行

1、合同履行方式

2、合同履行保密义务

3、补充协议

4、合同履行救济

八、合同中止、变更和解除

1、合同中止、变更和解除条款

2、 合同中止通知

3、合同变更或解除

3.1合同变更或解除程序

3.2合同变更或解除通知

3.3变更或解除合同条件

九、合同档案管理与归档

1、合同档案建立

2、合同档案管理

第二节：企业争端解决合规性要点

一、诉讼与仲裁合规

1、证据管理

1.1证据的种类

1）书证；

2）物证；

3）视听资料；

4）电子数据；

5）证人证言；

6）鉴定意见；

7）勘验笔录。

1.2证据保存

1.3证据风险管控

1）建立企业“履约证据管理清单”

2）证据尽量收集原件，并妥善保管

       3）日常沟通、联络建议选择电子邮件往来

4）基于交易全过程考虑保存证据，形成证据链

2、时效及期限管理

2.1民事诉讼时效及期限

1）普通诉讼时效

2）最长权利保护期间

   3）申请诉前保全后的起诉期限

4）财产保全查封冻结期限

5）诉讼费缴纳期限

6）答辩期限

7）管辖权异议期限

8）举证期限

2.2 劳动仲裁、诉讼时效及期限

1）劳动仲裁时效

2）答辩期限

    3）提出反请求的期限

4）举证期限

5）申请增加、减少、变更仲裁请求的期限。应在举证期限届满前提出。

6）延期开庭申请期限

7）仲裁裁决作出后的起诉期限

2.3仲裁时效及期限

1）普通诉讼时效

   2）最长权利保护期间

3）申请诉前保全后的起诉期限

4）财产保全查封冻结期限。

5）仲裁费缴纳期限。

6）仲裁协议效力的异议期限

7）仲裁员选定期限

8）答辩期限。

9）举证期限。

10）申请延期举证、申请证人出庭、申请仲裁庭调查取证、申请证据保全等期限

11）增加仲裁请求、提出反请求的期限

12）申请撤销裁决的期限

13）强制执行阶段的申请期限及其他有关期限

2.4行政诉讼时效及期限

1）行政诉讼起诉期限

       2）最长行政诉讼起诉期限

3）申请诉前保全后的起诉期限

4）诉讼费缴纳期限。

5）申请延期举证期限

    6）上诉期

  7）再审期限

8）申请强制执行期限

二、企业刑事合规

1、概述

1.1定义

     1）企业刑事合规是借助刑事法律手段的定罪和量刑，推动企业自我管理的立法和实践，

     2）事前合规

3）事后合规

1.2适用

1.3目的

1.4价值

     1）企业刑事合规可以提升企业的合规风险防控能力

     2）企业刑事合规可以帮助企业/高管免除或减轻刑事责任

3）企业刑事合规可以帮助企业树立良好的社会形象

1.5原则

2、刑事合规建设通用流程

2.1风险识别评估

1）合规风险识别是合规建设的首要步骤

2）企业也可委托法律服务机构对企业风险进行风险识别评估

2.2风险排序

    2.3合规计划制定

2.4合规方案实施

2.5动态合规持续改进

3、涉案企业合规

3.1涉案企业合规

1）涉案企业

2）涉案企业合规计划

3）涉案企业应当将专项合规作为考察期内重点工作

     4）涉案企业制定的合规计划的作用

3.2涉案企业合规的适用

3.3涉案企业合规申请

3.4涉案企业合规准入审查

3.5涉案企业合规监督评估机制

3.6涉案企业合规审查

3.7在刑事处罚中的运用

3.8在行政处罚中的运用

3.9 涉案企业的权利救济

蔡琪老师 简介  

【专业资质】            

ü  国资委大企业监事会 管理专家 财务专家

ü  IBM副合伙人

ü  凯捷咨询高级经理

【实战经验】

蔡琪老师先后在IBM等跨国企业担任中高级管理职务，在交通部会计师事务所任审计部经理，在企业中不断研究学习国内外大型企业先进的管理理论和技术，对企业战略落地有独特的方法，长期担任大型项目的管理工作，具有扎实的工作流程梳理、任务分解基础；能够系统化的解决实际问题，对企业标准化工作有深入的研究,善于规划企业数据体系，协助企业建立数字化转型方案;对于大型项目交付有着丰富的经验。对战略财务、企业司库、集团财务体系、全面预算、财务共享、业财融合、业财数据治理等工作有独到的见解，可以站在经济和企业整体运作的基础上来考虑财务问题，对企业整体信息化工作有丰富的经验。对人力资源的管理工作（绩效、组织、领导力、培训、薪酬）有深入的思考和实践。

蔡老师长期进行任务交付的研究，并将其落实到企业的各项管理工作中去，善于培养学员的系统思维、项目管理思维，特别是在面向企业的项目管理、财务管理、人力资源管理、数字化等相关课程的讲授时，由于从事过大量的咨询项目交付工作，所以案例详实，课程能够做到深入浅出。

曾服务过多家知名企业（IBM、国家电网、中石油、国家能源投资公司、中远集团、国航集团、国投集团、上海汽车集团、大唐集团、中国铁路工程集团等）

【咨询服务过的主要项目】：

典型项目：

1、国家电网业财融合数据体系建设项目

按照财务集约化“深化应用、提升功能、实时管控、精益高效”，搭建智慧财务中台的总要求，以业财主数据为主线（1条主线），围绕集团信息实时反映、过程实时控制和结果实时监督，完善提升具有“厚云薄端”特征的企业级经营管控、资源调控、风险防控、智能决策、财务共享等多场景应用，以组织架构、工程项目、资产设备、会计科目、资金账户等五类数据为主线的标准化工作为核心，从数据层面打通业务与财务的链接，建立了组织到绩效、项目到资产、销售到收款、采购到付款、风险到治理、总账到报表、成本到分析等七大循环，通过划小管理单元，丰富管理维度，融合资金流、业务流、价值流三流合一，支撑精益高效的财务实时管控体系，实现“业财融合、信息贯通、流程在线、风险可控”。推动公司效益、发展质量和业财一体化再上新台阶。

2、蒙东电力集团财务共享、财务数字化咨询项目  

通过对蒙东电力财务体系的规划，以数字化、智能化建设为目标，积极借鉴学习国外先进理念和典型经验，协助蒙东电力聚焦体系的搭建，组织的改善、流程的变革、以智慧共享管理平台搭建为基础，不断提高企业的软实力。特别聚焦财务共享、资金管理基础关键环节，健全管理制度体系，业务流程和岗位责任制。优化管控链条，提升管理组织，实现了从数据到信息、信息到价值的转换。实现对内控规则、核算规则、流程嵌入式管理，推动公司财务管理向网络化、数字化、共享化、智慧化全面转型。并形成财务数字化转型的论文在国家核心期刊上发表。

3、中国中电装备集团（含许继、平高）“业务----财务”一体化流程再造，信息化、数字化建设项目 (SAP)             

项目介绍：中国中电装备集团是国家电网直属产业集团，在新能源、智能电网时代新崛起的制造业领军企业集团；本项目是通过分析中电装备集团的业务现状和未来的发展方向，结合集团人财物集约化管控需求，充分借鉴了国外先进装备制造企业（西门子、ABB)信息化的成功经验，对未来中电装备公司集团的ERP建设进行统一规划和设计。涵盖了中电装备的人资、财务、物资、营销、生产、质量、项目等业务应用的设计，同时对企业核心的产、供、销、人、财、物的管理流程及面临的集团化运作、集约化管理问题进行一次全面、系统、深入的梳理和优化，继而将流程固化、优化、提升，从而最终建立一套支撑中电装备中长期发展的企业级数字化经营管理平台。

4、国家电网金融板块（英大集团）业务流程变革及信息化建设项目（SAP) 

项目介绍：金融板块是国家电网直属单位，包括财务公司、寿险、财险、信托、证劵、保险经纪、期货及资产本部等八家单位，项目团队完成了该板块整体的业务流程梳理蓝图设计及SAP的实施工作。本项目加强了英大集团整体的集团化管理，推动各金融业务之间的协作和共享，提升各专业领域的业务能力和信息化水平。

梳理和设计了管理类、业务类和信息化类等业务流程，提炼集团通用的，和金融专业相关的标准规范。

通过需求分析、业务蓝图、系统实现、试点上线、后续推广等五个阶段并结合国网已形成的内部技术资源实现了传统模块与行业模块的同步实施建设与上线。

5、中石油页岩气标准化（业务流程）咨询项目

就页岩气的生产、科技、设备、基建、财务、安全、质量、环保等相关职能的流程及数据的标准化进行整体的梳理和设计，针对页岩气开发规模迅速扩大，需要通过标准化管理模式的建立，在油田、采气厂的生产、经营、技术和安全各方面建立最佳秩序，使各职能部门、各环节之间，通过各种标准来约束，使整个运行过程按照最优的规律运行，形成可复制的管理体系。提高管理效率，降低成本消耗，实现企业经济效益最大化。

6、中国联通财务共享项目

    项目介绍：通过组建财务共享中心，为实现向控制与服务有机平衡的财务管理转型提供了充分的条件，针对核算、结算业务的标准统一，基本实现了联通集团财务的规范处理、信息的透明反应，并着重解决了以下几个问题：1、解决了经营管控的风险，避免了之前对下属单位的管控只能采用审计、考核等事中、事后的手段；2、提高了资源利用效率，由于各下属单位大而全、小而全的管理，导致了资源的分散和浪费，而财务共享中心的1.0阶段在资源整合、资源共享方面发挥了一定的作用，进而提升了资源的整体利用效率。

【主讲课程】

管理能力系列：《企业创新》《工作任务梳理》《任务交付实战思维》《团队的冲突与管理》

《流程优化》《建立学习型班组队》《团队的智慧》《非操作岗位绩效管理》

《服务创造价值》《分类思想》

财务管理系列：《业财融合》《财务共享》《司库管理》《预算管理》《财务数据治理》

《税务管理》《财务体系建设》《高新技术企业财务与税务管理》

                《“专精特新”企业财税管理》《企业合规管理》《集团风险管理》

能源行业课程：《新型电力系统建设》《能源资源行业的数字化转型与创新》

数字化转型和信息化系列：《数字化转型》《数据治理》《央企信息化》《智慧供应链》