企业上市新机遇—— 北交所上市及新三板挂牌操作实务

《企业上市新机遇——

北交所上市及新三板挂牌操作实务》

课程介绍

学员收益：

通过一天到两天深入探讨，学员可以掌握并了解：

ü  中国资本市场最新动向和改革前端

ü  北交所上市前的自我审查和战略关注

ü  北交所成功上市的操作流程、审核要点

ü  企业成功挂牌新三板的操作流程与注意要点

适用范围：

ü  董事长、ＣＥＯ、总裁、总监等企业经营者

ü  副总裁、总经理、高级经理等企业高端人才

课程大纲：

一、中国资本市场最新动态与注册制改革

1、中国证券市场（多层次资本市场）全景

（1）主板市场概况及定位

（2）创业板市场概况及定位

（3）科创板的市场概况与财务标准解读

（4）北交所、新三板场概况及新三板最新改革

2、注册制与审核制

（1）什么是注册制、什么是审核制？

（2）拟上市企业及二级市场投资人如何理解注册制？

3、    中国企业境外上市路径选择

二、 北交所上市、新三板挂牌前，企业的自我审查与战略调整

1、不适合北交所的八类企业——企业家论证是否一定上市？是否适合上市？

2、企业未来战略路径是否清晰？发展概念从何而来？

3、北交所上市的关键人才是吸引还是培养？人才缺失如何解决？

4、企业行业适合上哪个板块？在资本市场的受欢迎程度？

5、北交所上市的各方面成本考量

6、北交所上市如何选择和协调中介机构？

三、 北交所上市、新三板挂牌实务操作

1、北交所上市、新三板挂牌的顶层设计

（1）北交所上市必备的股权架构设计

（2）北交所上市融资前的控制权设计

（3）北交所上市之前如何进行股权激励？

（4）北交所的融资操作

2、北交所上市的具体操作及方法解读

（1）    北交所企业的股改操作及流程

（2）    北交所上市条件详细解读、实际操作

（3）    北交所上市交易制度解读、实际操作

（4）    北交所上市操作程序和流程

3、企业成功挂牌新三板的具体操作及方法解读

（1）新三板的股改操作及流程

（2）新三板挂牌条件详细解读、实际操作

（3）新三板挂牌交易制度解读、实际操作

（4）新三板挂牌的操作程序和流程

教学方式：

案例分析、主题演讲、互动讨论、情景模拟

课程时间：

1-2天（穿插讨论、集中研讨）

徐京 老师

企业股权与投融资 授课专家、实战咨询顾问、董事会教练

l  北京大学EMBA、MBA特聘讲师

l  清华大学EMBA、MBA、总裁班特聘讲师

l  浙大EMBA、MBA特聘讲师

l  北京惠信财税与股权法制融合研究院 执行院长

l  北京投融资商会 理事

l  北京知诚民营企业财税与金融服务促进会 副会长

l  中国企业实战派投融资及股权设计专家、董事会教练

【核心课程】

*备注：以上课题可根据具体需求定制设计。

【培训风格】

ü  紧跟资本趋势与政策信号，结合实践操盘实例，迅速切入，落地与实操性强

ü  培训方法多样，语言深入浅出，明白畅达，“初中生”能听懂，“博士生”可受益

ü  告知关键问题，理清整体脉络，迅速带领学员突破外围，直达核心

ü  授课经历丰富，咨询案例众多，不尚空谈，从过程谈到结果，系统性强