企业内控体系建立与执行

一、企业内部控制基本原理解析
1、通过对现有企业管理制度与流程的梳理，找到内部控制关键点或者“控制节点” 
2、企业决策层面对企业中可能存在的风险所做的决策定位
3、企业应先从现有的制度与流程中进行阶段性改造
 
二、企业内部控制的要求与规范
1、企业内部控制的新要求
 (1)企业目标与经营风险
 (2)内部控制与企业战略执行
2、内部控制的管理原则
（1）牵制原则
（2）岗位匹配原则
（3)高效原则
3、企业内部控制管理的背景与发展
（1）COSO 框架下的内部控制管理
（2）内部控制管理在国内的规范
4、识别企业经营中的重要风险
（1）风险的定义
（2）企业的风险偏好
（3）识别企业运营中的重要风险
5、确定风险管理的战略
6、选择管理风险的方法
 
三、如何建立企业内部控制体系
1、企业内部控制的组织与责任
2、企业内部控制的管理机制
3、建立内部控制的五个流程16个步骤
4、企业实施内部控制的工具
 
四、如何制作企业内部控制手册
1、企业内部风险自查清单
2、建立企业关键风险的数据库
 
案例1、某个机械制造企业内部控制案例：
案例2、某个汽车股份有限公司风险管理案例分析
案例3、某个方便面集团的内部控制失败案例分析
案例4、某个汽车企业内部控制成功案例分析

中华企管培训网特聘讲师
中国科技大学经济学硕士，10年银行实战培训专家。
 
【曾任】
建设银行上海分行财会处副科长
 
【现任】
中国平安银行特聘讲师
上海百特教育咨询公司公益讲师
香港中文大学客座教授
上海市财经大学客座教授
浙江大学客座教授
中国市场营销研究院专家级讲师
亚太地区现代管理科学研究院专家级讲师
上海滨江教育学院执行董事、副院长
 
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