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银行工作人员合规及法律风险防范

内训讲师：林承铎需要此内训课程请联系中华企管培训网

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银行工作人员合规及法律风险防范内训基本信息:

林承铎

(擅长：法律法规 )

内训时长：1天

邀请林承铎给林承铎留言

内训咨询热线：010-68630945; 88682348

内训课程大纲

一、银行工作人员法律合规风险概述
（一）什么是银行法律工作人员合规风险
1.金融法律风险与非金融法律风险的区别
2.金融法律风险与信用风险、操作风险和市场风险的关系
3.金融机构法律风险的种类
（三）银行工作人员法律风险的发展趋势
1.传统交易与金融法律风险
2.电子交易与金融法律风险

二、商业银行经营活动中的法律风险及管理
（一）授信业务中的主要法律风险及管理
1.企业授信业务中的主要法律风险及管理
2.个人授信业务中的主要法律风险及管理
3.同业授信业务中的主要法律风险及管理
（二）存款结算业务中的主要法律风险及管理
1.企业存款结算业务中的主要法律风险及管理
2.个人存款结算业务中的主要法律风险及管理
3.同业存款结算业务中的主要法律风险及管理
（三）金融创新的主要法律风险及管理
1. 创新金融产品的类别
2. 法律边缘的确定与法律合规风险控制
3. 风险识别及评估
（四）金融消费者权益保护的法律风险及管理

四、商业银行内部管理中的法律风险及管理
（一）员工劳动关系中的法律风险及管理
1.商业银行劳动关系与非金融企业的区别
2.商业银行内部自然关联人的判定和规避
3.员工责任的判定与承担
（二）商业银行的知识产权法律问题
（三）商业银行的侵权风险防范与管理

五、商业银行法律风险的管理机制
（一）什么商业银行法律风险的管理机制
（一）现状及问题
（三）展望及趋势

讲师林承铎介绍

中华企管培训网特聘讲师

银行法律风险讲师

中国人民大学国际学院、中法学院金融系(风险管理)副教授

最高人民法院金融创新担保课题调研组调研组成员

柏林自由大学欧洲商法研究中心研究员

中国人民大学全球化研究中心研究员

台北东吴大学金融风险研究中心特邀研究员

美国东北大学破产法研究中心(美国波士顿) 访问教授

林承铎老师，北京大学法学院商法学博士，瑞典斯德哥尔摩大学法学院欧洲知识产权法硕士，美国天普大学比斯利法学院法学硕士(美国金融法方向) ，中国政法大学经济法系经济法学士，2009‐2010年柏林自由大学欧洲商法研究中心研究员，2010年德意志学术交流中心访问学者，2012年法国鲁昂商学院IMBA课程教授 2013年法国波尔多商学院金融法课程教授，2013年美国乔治华盛顿大学金融系访问教授。中国人民大学全球化研究中心研究员，瑞典斯德哥尔摩大学欧洲知识产权研究所客座研究员，台北东吴大学金融风险研究中心特邀研究员，最高人民法院金融创新担保课题调研组调研组成员，美国东北大学破产法研究中心(美国波士顿)访问教授

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