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最佳内部控制、萨氏法案、风险管理

内训讲师:王金升 需要此内训课程请联系中华企管培训网
最佳内部控制、萨氏法案、风险管理内训基本信息:
王金升
王金升
(擅长:宏观经济 财务管理 纳税筹划 )

内训时长:2-5天

邀请王金升 给王金升留言

内训咨询热线:010-68630945; 88682348

【为何学习】
• 近十多年来,斯顿培训机构不断研究以下部分问题:
• 国有企业如何与国际接轨
• 跨国公司如何根植于中国文化
• 民营企业如何规范化经营与国际接轨
• 如何防范人事管理危机
• 如何防止IT事故与信息泄密
• 如何控制资产管理的风险,
• 这些是内部控制全面研讨的问题
• 斯顿培训多年来,首先一直致力于内部审计,内部控制(COSO,SOX.ERM与BPR)培训的本土专业公司,
• 其成果广泛得到中外企业的普遍认同。我们致力于将国际化的最佳实践导入本土化的企业。
【课程亮点】
• 最新的相关讯息,最植入本土化的标准,最新的思维视角
• 汽车制造业实践佳例与著多跨国公司实践案例分享
• 全面掌握美国SEC认定的风险控制点, 从实战咨询专家处快速掌握风险防范技艺
• 在有限的研讨会期间, 所有参与者都能亲自上马, 溶理论, 工具与实际案例于一体.
培训对象:
总经理;副总经理,首席执行官,首席财务官,财务总监,财务经理,会计经理,内部审计经理等
【培训收益】
 标杆国际最佳实践和公司案例
 学习公司运营管理中的风险分析圣经
 如何确定关键控制的具体方式
 全面掌握公司风险评估的内容
 如何依靠执行力,有效落实内部控制体系
 如何有效地保证财务报表的质量
 判断重大缺陷、实质缺陷的新标准
 掌握最新的SOX和PCAOB审计标准
 如何有效建立IT-COBIT内部控制与审计体系
 组建强健的程序风险管理队伍
 与C/J/K-SOX的实施提前接轨


内训课程大纲
 
第一部分:基础的背景、控制模型与相应的实践

  1. 内部控制综合分析
  2. 公司治理分析
  3. 个人舞弊的自我合理化分析
  4. 职业经理道德分析
  5. 企业实证分析 
  6. 美国与中国内部控制实践最新状态
  7. 美国的基本法律框架
  8. 中国的基本法律框架
  9. 内部控制-整合框架-[COSO]5/17/81/232
  10. 内部控制概念分解分析
  11. COSO的五个构成框架与案例分析
  12. COSO的17要素分析与实质缺陷
  13. COSO的81次关注点分析
  14. 其他有效的控制模型
  15. 根植公司组织结构的财务控制与IT系统控制。
  16. 跨国公司基于COSO内控实践经典问题
  17.  
  18. 第二部分:萨班斯-奥克斯利法案
    • 萨班斯-奥克斯利法案的基本内容
  19. 1.SOX 302条款
  20. 2.SOX 402条款
  21. 3.PCAOB的基本作用
  22. 4.关键控制的判断
  23. 5.如何确定关键控制点的十二步曲
  24. 6.重大缺陷与实质缺陷的判断
  25. 二、SOX 实施的策略
  26. 1.专业团队建立
  27. 2.时间分配紧张
  28. 3.经济资源的巨大
  29. 4.管理层的分工与责任
  30. 三、中美企业实施的经典案例
  31. 1. 美国技术公司案例
  32. 2.中国网通
  33. 3.中国石油
  34. 4.中小公司的案例
  35.  
  36. 四、SOX 在中国与美国面临的最新挑战
  37. 1.对有关条理与词汇的解释
  38. 2. 对经济发展的影响
  39. 3.问题还再不断出现 
  40. 第三部分:全面企业风险管理
  41. 一、企业风险管理
  42. 1.中央企业全面风险管理的总体框架
  43. 2.美国企业风险管理的总体构成要素
  44. 3.中美企业风险管理的比较分析
  45. 二、风险管理的环境
  46. 1.管理层的风险观念变革
  47. 2.影响风险的因素
  48. 3.企业风险文化的形成
  49. 三、目标的设定
  50. 1.战略目标
  51. 2.运营目标
  52. 3.财务报告目标
  53. 4.合规目标
  54. 5.目标设定的标准
  55. 案例:为一家企业设定目标
  56. 四、事件的确定
    1. 事件确定的技术
    2. 事件的种类
    3. 基于你的目标确定事件
  57. 五、风险的评估
  58. 1.内在风险与剩余风险
  59. 2.定量与定性分析
  60. 3.风险地图
  61. 4.累计风险与风险组合
  62. 5.风险管理指标分解
六、风险的对策
1、风险承担
2、风险规避
3、风险转移
4、风险转换
5、风险补偿
6、风险控制
7、风险对冲
七、控制活动
1、控制活动中的关键定义
2、控制方法在变化
3、推荐25种必备的控制方法
八、信息与交流
1.风险管理信息沟通的必要性
2.对风险管理信息沟通的要求
3.建设信息沟通渠道的具体措施
4.信息的质量要求
5.交流的方法
九、监督
1、监督的最新要求
2、中国最佳实践
3、监督的马奇诺防线
4、监督与改进在风险管理体系中的重要性
5、监督与改进的实质
6、监督与改进的对象、内容及结论
7、监督风险管理有效性的方法
十、IT 风险管理基础
1、信息技术应用于风险管理实践
2、风险管理信息系统保障风险信息量化值的要求
3、风险管理信息系统的功能要求
4、风险管理信息系统应该实现跨部门的集成与共享
5、风险管理信息系统应该确保安全、稳定运行
6、风险管理信息系统的建设与更新

 

 
第四部分:审计技能实践
1、如何建立内部控制队伍
案例:看一家知名企业如何构建自已企业的内部控制体系
2、如何将内部控制推销给其他部门
3、如何解决不同观点缺陷的结论
4、设计哪些KPI来进行审计
5、如何平衡本公司内部控制的成本与效率
6、如何面对实质性的缺陷报告
7、内部控制检查的三主要方面
(1)、公司层面(ENTITY LEVEL)
(2)、IT层面(战略与战术)
(3)、业务层面
8、国际上最佳的自我评估方法

9.怎样开始内部控制检查
10.如何验证关键控制点
案例:最新世界级内部控制和风险管理
案例分享。
11如何辨别重要不足和重大缺陷
案例研讨

12、商业企业100种风险的防范措施
(1)、 人力资源, (2)信息信息系统,(3)银行户头,(4)、备用资金,(5)、应收帐款,(6)、应付帐款, (7)、销售管理, (8)采购管理,
(9)、生产管理, (10)、存货控制管理, (11)、成本管理, (12)、物流管理, (13)、企业战略,(14)、企业预算管理, (15)企业危机管理
13、内部控制检查技术评析
(1)、督内部审计范围进而取得对内部控制的整体判断
(2)、审计项目的结果进而取得对内部控制的整体判断
14、如何进行内部控制与防范危机    
15、如何编制内部检查问

16、内部检查问卷怎样处理
17、怎样撰写内部控制报告
第五部分:如何对财务报表的质量进行
免费赠送: 电子表格一套

讲师 王金升 介绍
  中华企管培训网特聘讲师,1985年参加财务工作、1995年上海财经大学财务管理硕士毕业,先后在美国通用汽车所属德尔福电池工厂财务总监助理,上海通用汽车内部控制设计以及主导会计财务培训,深圳科缔羽西化妆品全国财务部经理, 德国富莱极汽车轴承公司行政财务总监, 王老师的主要经历有现金出纳、财务总监助理, 内部控制协调专业,成本管理, 固定资产管理, 预算与财务分析,在其专注财务培训与咨询期间, 辅导珠海光联通讯公司,欧洲美卓 通过美国SOX404审计,辅导上海新进半导体在2011年在美国纳斯达克上市。熟悉专业财经类英语。 王金升老师目前是一汽车部件制造公司行政财务总监。

  学员对王老师的普遍评价是:老师认真负责、课程通俗易懂; 内容具有中国传统文化底蕴和西方理性文化的分析与纪律。德国公司对在专项审计报告中特别提到:他带领公司走出了黑暗的隧道, 见到了阳光。 他先后辅导了:上海通用汽车(SGM)、上海德尔福蓄电池(Delphi Battery)、欧洲美卓(Metso)、珠海光联通讯(Oplink)、上海新进半导体( Semi-BCD)、财务体系建立或在美国的上市工作 他曾经筹建了、德尔福汽车, 上海通用汽车公司的财务部,完成了财务管理体系的建立并完成了对员工的一对一的培训工作。他具有拥有25年跨国公司财务管理经验;现在是几家跨国公司的总裁财务顾问、数十家企业管理顾问公司的财务特约培训师、财务管理流程再造(BPR)实施专家、企业管理制度建立与实施专家、参与了多家外资企业的内部控制实施工作、长期在美国通用公司任职,担任项目实施,税务策划,企业预算编制与实施,内部控制,风险控制实施与评估;

  教育背景:上海财经大学财务管理硕士、通用汽车大学GMU进修内部控制与成本管理、他曾多次到美国,加拿大, 日本, 德国, 中东考察各国财务管理的实务、多次参加以上课程专业培训,熟悉各种课题的教学方案、熟悉各国企业预算管理实践、接受过世界上最大的五大培训公司的培训、自2005年以来,他每年参加美国专家的内部控、制SOX等的培训。

  培训师从业经验:通用汽车培训中心财务培训师、上海财务学会常任理事、王老师授课以实务为主,大量列举经典案例以丰富课程内容,,其中理论部分的观点十分新颖,常有惊人之语,点中要穴;实操部份主要由二十余年的工作和多年顾问、培训经验所积累的案例为主,贴近企业需要,听过他的课程的高级管理人员都认为其课程具有实用价值。

  授课专长: 通俗易懂、深入浅出、独特的视角、深刻的理念、卓越的灵感。

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