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企业内部控制与风险管理

内训讲师:李丽萍 需要此内训课程请联系中华企管培训网
企业内部控制与风险管理内训基本信息:
李丽萍
李丽萍
(擅长:财务管理 )

内训时长:2天

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内训咨询热线:010-68630945; 88682348

内训课程大纲
第一模块:解析内部控制
1、内控概念辨析
什么是真正的“内部”
什么是真正的“控制”

2、现代企业内控的新阶段
什么是COSO
COSO的内部控制整合框架包括哪些内容

4、企业发展的基石——内部控制的核心观念
5、内部控制的局限性
成本效益原则
单向性
内控人员及其他

【案例1】为什么一个小职员可以贪污上亿元现金

第二模块:打造企业内控的基础——控制环境
何为控制环境
企业内部控制环境的主要问题
影响我国企业内部控制环境的因素
如何建立良好的控制环境
视频及案例分析:一个僵化的控制环境会给组织带来多么巨大的危害

第三模块:把握企业内控的实质——风险管理
1、风险管理——使企业获得竞争优势的法宝
风险的分类
风险管理的指引——风险地图

2、企业如何应对风险
不同风险的应对
风险对策的应用

3、重大风险——危机管理的金科玉律
【案例2】两家世界五百强公司不同的危机处理策略

第四模块:推动企业内控进程——内部控制活动与信息沟通
1、常见的内部控制活动
如何做到职责分离
如何通过IT总体控制

2、预防性控制和检查性控制
3、销售与采购控制案例
4、信息与沟通对内控的影响
信息的质量
沟通的途径

5、视频:重大医药事故恶果是如何酿成的
【案例3】即使有世界一流的信息控制系统也未能阻止几十亿欧元的损失

第五模块:内部审计与内控
内部审计的含义及价值
厘清内审的报告关系
内部审计与内部控制的关系

第六模块:职业舞弊
1、什么样的人才会舞弊
2、职业舞弊理论——Your money is GONE
3、职业舞弊对企业造成的危害
职业舞弊树形图
职业舞弊带来的损失
职业舞弊的识别

4、如何看待职业舞弊与内部控制
【案例4】对于这样的舞弊举报应该怎么办

第七模块:详解企业内控的建立和执行
1、如何设定内控目标
目标的标准
目标的分解
【讨论】企业是否应该专门设立一个内控部门

2、如何有效识别与评估风险
3、建立完善的内控政策
如何制定内控的标准
内控政策的制定
内控政策工具

4、建立高效内控的执行机制
内控执行的影响因素
内控执行的监督
内控执行的效果检测

【情景模拟】在内控工作中我能做什么
【案例5】某中国企业缘何败走麦城

第八模块:萨奥法案及公司治理
何为萨奥法案
萨奥法案的内容框架
审计人员的独立性应如何理解
关于S302及S404
企业在遵循S404所面临的主要障碍
借鉴萨奥法案完善公司治理结构

总结、答疑互动。

讲师 李丽萍 介绍
管理会计师 中国会计师
人力资源管理师
财智佳园沙龙创办人
千聊财务管控实战讲师
原上元集团财务总监
资深财务管理顾问
曾就职于远东百货、同元集团、三明重工、上元集团等上市公司、外资企业以及集团型民营企业。曾担任远东百货税务经理,三明重工财务经理,上元集团CFO等高级管理职位,为批发与零售、生产制造、建筑企业以及连锁型服务企业提供过十余年的财务管理、税务筹划等服务,管理实战经验丰富。尤其擅长企业的合规性改造及财务团队的管理。是一位实战派财务管理和培训专家.

讲课特色:
李老师善于根据授课对象量身定制课程,培训课程逻辑清晰、层次分明,培训现场互动性突出,一贯受到参加者的高度好评。
风格务实、落地性强,讲授过程风趣幽默,授课中侧重案例分享,通过案例,从不同视角展示专业知识,用通熟易懂的语言结合案例讲授财务管理的深奥理论,将实际问题与政策结合,对企业实战极具针对性和指导性。

业务专长:
李老师在财务管理的专长以外精通人力、销售管理,长期的高管经历和咨询顾问经历,形成了跳出财务看财务,用数据引领业务的思维,一直秉性财务为企业创造价值的理念,为学员授课,为客户展开咨询顾问服务。
   授课内容从理论到实践,从中级会计师到创业者关注的财税实践到管理会计的成本管控、报表分析,注重财务人员是企业的财务而非仅财务部的财务,在咨询顾问服务中,参与了多家企业的上市前合规工作,尤其擅长财务诊断与合规改造工作,规范会计准则在实际中的运用。

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