合规领导力：五维度体系化思维——知名企业案例解读与合规管理工作总结

向知名企业学习

《合规领导力：五维度体系化思维》

                          ——知名企业案例解读与合规管理工作总结

主讲：曾凡涛老师

【课程背景】

2021年“十四五”规划纲要发布明确提到了企业要强化“合规”，同时最高检也部署启动“企业合规不起诉制度改革”是平等保护民营企业重要改革措施。

依法合规、诚信经营是关呼企业生存和利益重要诉求，也是企业家自身的切实保障。合规管理设计业务部门、管理人员、所有人员，目前进入后疫情时代的经济发展整合期，然而现实是很多企业管理者、经营者，特别是中小企业对于企业合规认识不足，仅停留在员工义务层面，对合规体系管理建设缺乏相关专业知识和认识，企业风险管理存在明显漏洞，很多都是事后救济，没有事前预防意识，也没有事前预防的策略方法。

为了帮助企业家、管理者、员工理解企业合规管理的基本理念，基本工作方法，通过简单通俗方式讲解企业管理的基础知识，企业合规管理知识覆盖面广、层次深，特别给一些学习带来困难，本课程意在帮助大家了解基本合规管理理论和实践方法，不会讲解深奥的理论和深层，为企业构建合规管理体系提供切实有效，接地气的课程。使学员学之解惑，学之能用，给企业合规管理提供相关经验借鉴， 实现企业可持续发展。

【课程收益】

Ø  了解什么是企业合规管理体系，为什么企业需要合规管理

Ø  了解企业如何进行进行合规义务进行梳理，了解合规环境

Ø  掌握企业风险识别、分析、评估的基本方法，做好企业自身合规体检

Ø  掌握企业如何开展合规调查、检查、举报处理等日常合规管理的基本方法

Ø  了解企业如何应对合规风险事件，进行有效合规危机管理，对危机事件进行处置

Ø  掌握制定公司文化和现状相配套的企业合规培训和文化建设系统方法

【课程特色】

   干货，没有废话； 科学，逻辑清晰；实战，学之能用； 工具表格实操性强

【课程对象】

 董事长、总裁、总经理、常务副总经理、总裁助理、公司法务、公司合规管理人员、企业相关管理人员

【课程时间】1天（6小时/天）

【课程大纲】

一、为什么企业需要合规管理体系？

1、合规的概念、主要工作任务

2、不合规有哪些后果

Ø  不合规的危害

Ø  合规管理的益处

3、为什么需要合规管理体系

4、如何构建企业合规管理体

Ø  合规管理体系的要素、特征

Ø  合规管理体系构建的步骤

l  案例分析：找出目标企业的合规风险点

l  工具表：企业合规成熟度检测表

二、合规风险识别与分析评估

1、风险识别与分析目的与意义

2、合规义务的识别步骤

Ø  梳理合规要求与合规承诺

Ø  动态维护合规义务

Ø  建立合规义务清单

3、风险源识别析与梳理

Ø  合规风险与合规风险源

Ø  分析梳理合规风险源

Ø  建立合规风险库  

4、风险识别与分析评估流程及方法

Ø  识别与分析评估步骤

Ø  识别与分析评估方法

Ø  风险评估结论与报告

l  工具表：岗位梳理合规风险表、业务流程梳理合规风险表

l  业务实操：对自身企业X岗位合规风险评估

l  附赠：企业风险识别评估报告模板

l  名企案例：

²  阿里处理税务合规问题的实践案例

²  平安处理信托合规问题的实践案例

²  中石油处理安全生产合规问题的实践案例

²  移动处理隐私保护合规问题的实践案例

²  腾讯处理广告合规问题的实践案例

三、认识合规组织管理体系

 1、合规风险三道防线

 2、合规组织管理简述

Ø  大型企业合规组织架构

Ø  中小企业合规组织架构

3、人员素质要求

l  名企案例：

²  华为处理劳动法合规问题的实践案例

²  阿里处理网络安全合规问题的实践案例

四、合规调查、检查、审计体系

1、合规调查概述、实践方法

Ø  外部尽职调查与内部调查区别

Ø  内部调查方法实践

2、合规检查概述、流程

3、合规审计程序、方法实施

Ø  合规审查与合规审计

Ø  合规审计程序及方法实践

4、合规咨询与服务

l  业务实操：设计一份合规检查工作底稿大纲

l  案例分享：A企业通过合规检查进行风险防控

研讨：对XX事项合规调查常用方法

l  名企案例：

²  中石油处理安全生产合规问题的实践案例

²  腾讯处理网络安全合规问题的实践案例

²  阿里处理反垄断合规问题的实践案例

²  爱奇艺处理版权合规问题的实践案例

五、合规危机管理系统

1、合规危机特征、原因

2、危机管理四个步骤

Ø  危机预案---划分等级、成立危机小组

Ø  危机预警两个策略

Ø  危机应对---评估与处置策略

Ø  危机善后----安抚与总结

l  工具表：危机管理识别表格

l  名企案例：

²  华为处理数据安全合规危机的实践案例

²  小米处理消费者权益合规危机的实践案例

²  平安处理金融合规危机的实践案例

六、合规培训(10)

1、合规培训的重要性

2、合规培训基本问题

3、如何开展有效合规培训

4、合规文化建设

业务实操：制定培训工作计划草稿

l  名企案例：

²  华为合规知识竞赛的实践案例

²  阿里合规课堂的实践案例

²  平安合规宣传活动的创新举措

课后作业：根据学习知识设计适合本公司合规管理手册

曾凡涛老师——企业沟通谈判与投诉处理实战专家

Ø  FBI危机谈判之企业运用实践方法的开发者

Ø  曾任中国平安保险黑龙江分公司投诉管理人员、投诉专家讲师，   多次担任非理性、疑难案件专案组成员

Ø  曾任省级主流媒体黑龙江电视台刑事案件、警务类节目一线新闻现场采访、报道人

Ø  现为金融企业合规体系建设项目负责人

Ø  舆情风险防控、客诉谈判、合规风险领域讲师

Ø  具有法律专业背景，公司消防者权益保护工作与客企关系方面法务咨询顾问

【个人简介】

曾凡涛老师拥有世界500强企业投诉处理与培训工作经历，凭借十余年丰富谈判沟通实战经验（其中8年保险投诉处理与应对经验，2年投诉与谈判培训经验），结合FBI国际危机谈判首席谈判专家克里斯.沃斯方法及国内警务危机事件谈判理论，在处理风险投诉案件实战、与企业危机谈判上均取得显著工作成绩。

Ø  曾老师曾在平安公司任职期间，中国平安构素有保险行具有极高的声誉。拥有超过1800余件保险投诉案件谈判实战经验，参与了企业非理性投诉、高额索赔、过渡维权、自杀胁迫等特风险案件的谈判，多次参与化解媒体公关、群体性投诉处理，曾老师是疑难案件处理核心人员。

Ø  在担任电视新闻媒体工作人员期间，参与约100余件刑事案件的采访沟通工作，对刑事案件犯罪嫌疑人进行现场访谈，善于通过于被访谈者建立信任链接、进行同理心沟通交流。

Ø  创造经典谈判案例，例如：化解以自杀相威胁索赔客户、劝退非理性手段（拉横幅、喷漆）上访客户，十分钟沟通使客户主动撤诉，降低客户索赔金额等实战谈判案例

Ø  在中国平安期间，是省分公司投诉培训体系开发主要负责人之一，是平安分公司内部投诉处理、及非理性谈判课程体系的重要开发者，从7年投诉处理工作中精选实战案例，总结经验教训，系统分析问题，设计实操工具，提炼技巧，开发了多门培训课程，如曾开发《投诉处理之六脉神剑》、《掌控投诉谈判方法》、《客服投诉领域法律运用》、《非理性客户投诉处置策略》、《投诉处理之六脉神剑》、《自媒体舆情风险应对策略》、《监管行政处罚案例汇编解析》、《保险运营合规经营》、《保险合规展业避坑》等一系类内训帮助公司投诉处理人员整体技能提升和合规经营能力的提升。

Ø  曾老师结合谈判实战经验，进行归纳总结，对于企业在如何应对非理性客户谈判，及自媒体下舆情风险防范进行了深入研究，同时结合FBI危机谈判与警务谈判一些理论基础，总结出了一套“情绪谈判与心理模型”为核心，解决企业危机事件沟通的方法论，获得众多企业家及政府机构的高度认同并用于实战，取得良好的效果。

    曾老师现全身心的致力于帮助中国企业的法律合规与风险防范能力整体提升、不断完善发展企业危机谈判领域研究，保护消费者合法权益，在依法治国旗帜下，为帮助中国企业通过价值创新实现可持续成长，实现强企梦、强国梦而矢志奋斗！

【授课风格】

Ø  实战型导师，深入浅出、条例清晰、亲身经历、案例生动。

Ø  学以致用：曾老师的课紧扣企业实际情况，将深奥的以一种轻松、愉快的方式传授给学员，既有道法的运用，又术之精细，操作性极强，学能致用。

Ø  能力培养：曾老师的讲授充满激情，点燃学员的内心，注重心灵的解剖，在传授学员知识和技能的同时帮助学员培育自己的谈判思维和谈判风格塑造。

Ø  解渴、过瘾、实用、有效！

【主讲课程】

沟通谈判系列

《向FBI首席谈判专家学习：危机谈判与同理心沟通方法论》

《向FBI首席谈判专家学习：情绪谈判法之非理性客诉谈判运用》

投诉处理系列

《攻心为上，化诉为机：保险客户投诉处理之心法》

《攻心为上，化诉为机：银行客户投诉处理之心法》

《提升客户体验感CEM，企业客服体系升级》

法律类系列

《民法典--合同常见法律风险》

《企业常见法律合规风险与应对措施》

合规类系列

《保险公司合规经营法律法规》

《企业合规管理体系构建》

《企业数字合规与风险管理》

法商类系列

《法商思维与保险销售》

【学员评价】

曾老师是我客诉工作的战友和同事，善于总结与学习，特别注重于一般实践的规律总结，在多年与客户战火洗礼，总结出了一套以实战为主导的培训课程，我曾多次邀请曾老师为保险行业客诉处理人技能提升分享及培训，管理干部及员工都收获较好的评价！。

——时任君康保险黑分公司运营经理

曾老师的课程是经过多年保险投诉谈判的经验打磨，并且借鉴吸收了国外危机谈判先进的方法论，做到了“知行合一”，曾老师是一位善于总结和书写归纳的老师，相信相关的谈判课程一定可以为企业发展和风险规避提供很好的指引和帮助！

——策教育创始人  李发海