商业银行非现场审计

1 商业银行非现场审计概述
1.1 非现场审计的概念
1.2 非现场审计的发展状况
1.3 非现场审计的价值和意义
1.4 非现场审计的推动措施
1.5 非现场审计的发展方向
思考题

2 商业银行非现场审计技术
2.1 非现场审计的业务框架
2.2 非现场审计的技术方法
2.3 非现场审计的业务数据
2.4 非现场审计的辅助工具
2.5 非现场审计的风险指标
2.6 非现场审计的审计分析技术
2.7 非现场审计的管理流程
思考题

3 财务绩效指标分析
3.1 财务计划完成指标分析
3.2 财务效率类指标分析
3.3 财务结构类指标分析
3.4 财务发展类指标分析
案例
思考题

4 财务核算情况分析
4.1 各项收入分析
4.2 各项支出分析
4.3 固定资产和在建工程监测
4.4 无形资产、待摊费用、长期待摊费用监测
4.5 过渡性科目挂账监测
4.6 利率管理监测
4.7 会计科目合规监测
案例
思考题

5 财务内部控制制度执行情况分析
5.1 大额采购制度执行情况分析
5.2 财务审查委员会制度执行情况的监测分析
5.3 网点建设和财务资源配置分析
5.4 财务成本控制分析
5.5 ?务预算分配和执行情况分析
案例
思考题

6 表外业务风险监测
6.1 银行承兑汇票风险监测
6.2 保函监测
6.3 信用证业务监测
6.4理财业务监测
6.5 代客金融衍生产品监测
案例
思考题

7 信贷台账数据质量监测分析
7.1 法人信贷台账数据质量监测分析
7.2 个人信贷台账数据质量监测分析
案例
思考题

8 法人流动资金贷款风险监测与分析
9 小企业贷款风险监测与分析
10 国内贸易融资风险的监测与分析
11 房地产贷款风险监测与分析
12 项目贷款风险监测与分析
13 个人贷款业务风险监测与分析
14 信用卡业务分析与风险监测
15 电子银行业务分析与风险监测
16 中介业务发展分析与风险监测
17 业务运营风险监测
附录1 ××分行××××年上半年风险提示
附录2 假按揭贷款非现场排查思路与方法研究
附录3 小企业贷款风险非现场监测分析

中华企管培训网特聘讲师
中国科技大学经济学硕士，10年银行实战培训专家。
 
【曾任】
建设银行上海分行财会处副科长
 
【现任】
中国平安银行特聘讲师
上海百特教育咨询公司公益讲师
香港中文大学客座教授
上海市财经大学客座教授
浙江大学客座教授
中国市场营销研究院专家级讲师
亚太地区现代管理科学研究院专家级讲师
上海滨江教育学院执行董事、副院长
 
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