保驾护航——集团企业风险管理与内部控制

第一单元：风险管理与内部控制概述
1.风险管理与内部控制产生的背景
2.风险管理与内部控制的目标和意义
3.中国内部控制的实践与发展
4.国外内部控制的最新发展
5.风险管理与内部控制的关系
6.风险管理与内部控制与其他管理体系的关系
   
第二单元：基于全面风险管理的内部控制框架
1.内部控制概念
2.内部控制的五个目标
3.内部控制的五个要素
4.风险管理框架
5.《企业内部控制基本规范》框架
6.基于战略风险管理的创新思维COSO+COCO

第三单元：内部控制要素之一：内部环境
1.治理结构
2.机构设置
3.权责分配
4.内部审计
5.人力资源
6.企业文化

第四单元：内部控制要素之二：风险评估
1.风险识别方法与判定原则
2.风险评估-绘制风险分布图
3.风险应对-制度风险管理策略
4.企业风险管理框架：一个基础、三道防线

第五单元：内部控制要素之三：控制活动七种武器
1.不相容职务分离控制
2.授权审批控制
3.会计系统控制
4.财产保护控制
5.预算控制
6.运营分析控制
7.绩效考评控制
8.重大风险预警与危机管理

第六单元：内部控制要素之四：信息与沟通
1.信息收集
2.信息沟通
3.信息系统
4.反舞弊机制

第七单元：内部控制要素之五：审计与监督
1.反舞弊机制
2.内部监督

第八单元：内部控制与风险管理的基本要求
1.企业组织架构风险及控制设计
2.企业发展战略风险及控制设计
3.企业人力资源风险及控制设计
4.企业社会责任风险及控制设计
5.企业文化风险及控制设计
6.企业资金风险及控制设计
7.企业采购风险及控制设计
8.企业资产风险及控制设计
9.企业销售与收款风险及控制设计
10.企业研究与开发风险及控制设计
11.企业工程项目风险及控制设计
12.企业担保风险及控制设计
13.企业业务外包风险及控制设计
14.企业财务报告风险及控制设计
15.企业全面预算风险及控制设计
16.企业合同管理风险及控制设计
17.企业信息传递风险及控制设计
18.企业信息系统风险及控制设计

第九单元：内部控制体系设计实务
1.有效构建风险管理与内部控制体系的关键要素
2.内部控制体系建设的主要步骤
3.企业内部控制整体设计体系
4.企业内部控制的实施与落地
5.内部控制体系设计主要工具
6.如何编制风险数据库：风险识别与评估方法
7.如何编制内控手册：流程梳理与优化、内控措施完善
8.风险导向下的内部审计

第十单元：内部控制自我评价实务
1.内控自我评价的标准设计
2.内控自我评价的测评实施
3.内部控制缺陷的认定标准
4.内控自我评价报告的撰写
5.内部控制缺陷的整改

第十一单元：上市公司特有风险的控制实务
1.信息披露关键控制与案例
2.关联交易关键控制与案例

第十二单元：集团管控特有风险的控制实务
1.集团跨层次治理风险与控制设计
2.集团多层次战略风险与控制设计
3.集团跨层次绩效风险与控制设计
4.集团并购风险与控制设计
5.集团国际化经营风险与控制设计
6.集团多元化经营风险与控制设计

第十二单元：风险管理与内部控制建设的变革管理
1.内部控制建设中常见的变革管理问题
2.顶层设计与基层创新互动
3.变革领导与新生力量结合
4.系统规划与重点突破兼顾
5.愿景宣传与技能提升并进
6.内部控制对管理者的挑战

注：本课程除以上标准课程内容外，接受咨询式高端定制。通过训前的资料调研、访谈调研及深度诊断，或配合企业内部控制建设项目启动期间的理念引导，或支持企业内部管控建设过程中的技能提升，或把脉企业内部控制失效或变革失败的困惑和症结，充分结合客户企业经营管理实际与内部控制建设策略设计，为客户企业特别量身定制培训内容。以问题解决为导向，帮助客户企业内部管理层统一认识，建立基于战略风险和集团管控的内部控制建设框架，掌握内部控制与风险管理的操作方法，确定内部控制建设的项目管理与变革管理解决方案。本课程不仅“授之以鱼”，更“授之以渔”，帮助客户企业建立解决问题所需的新理念、新思路和新工具，建立客户企业的对内部控制和风险管理建设的自我维护与更新能力。（咨询式高端定制课程费用另议）  

　　中华企管培训网特聘讲师，法国Grenoble Ecole de Manaqement博士，National University of Singapore硕士，北京师范大学管理哲学博士课程研修，中国集团化管理研究院副院长，中国集团管控实战专家，清华大学、中国人民大学等知名高校集团管控总裁班专家讲师，担任云冶集团等多家大型企业集团与上市公司独立董事和常年管理顾问。
    
专长领域：
　　杨老师以国际竞争的宽阔视野、国家政策的战略高度、组织生命的管理哲学，针对大中型企业集团、上市公司的热点和难点问题进行前瞻性、系统性的应用导向式研究、变革伙伴式咨询以及高端定制式培训，形成了系列企业集团管控精品课程和咨询组合：
集团超级战略  集团商业模式  集团管控模式  集团战略管控 
集团管控组织 集团治理结构  集团人力资源  集团财务管控
集团风险管理  集团流程管控  股权激励机制  集团战略绩效

授课经验：
　　杨老师不仅有与国际接轨并且与中国文化相融的管理理论造诣，还有丰富的大型国有企业和民营企业的企业经营管理实践经验，以及十多年的大中型企业管理咨询与高层管理者培训经验，先后为中国移动、中信银行、中国石油、云冶集团、天津武清开发区、驰宏锌锗、美克集团、中艺集团、神威药业、华川集团、永煤集团、飘影集团、轻骑集团、丹佛斯、戴纳派克、涪陵电力、登封市煤炭局、临川县政府、洛阳正骨、海印集团、创兴集团……等国内外众多大中型企业集团和政府部门提供过战略管理、集团管控、公司治理、内部控制、人才管理、平衡计分卡管理、战略绩效管理、全面预算管理等高端企业管理咨询、培训和常年顾问服务，受到咨询企业和参训管理者的普遍好评。

授课特点：
　　杨老师坚持“大事作于细，难事作于易”的管理理念，围绕国内外最新竞争趋势、政策走向、行业特点、管理理论和实战案例，紧密切实结合企业内部现实或者总裁班学员需求，针对企业管理者亟需解决的问题和希望达成的目标，量身定制课程内容和授课方式，帮助企业高级管理者掌握最新的经营管理概念和实操技能，并在学员的全程参与中引导企业领导者系统思考，探索以新思维、新方法解决实际经营问题，创造直接的管理效益。
以道驭术，授之以渔；严谨务实，切中问题；
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