基于集团管控的风险管理与内部控制实务

第一单元：风险管理与内部控制风暴的背景
1. 内部控制风暴由欧美席卷世界各国企业
2. 监管机构的强制要求
3. 内部控制的内部动力
    第二单元：风险管理与内部控制概述
1. 风险管理与内部控制的概念和思路
2. 内部控制的发展与演变
3. COSO报告的主要内容
4. 内部控制的三层面、三目标与五要素
5. 风险管理的四层面、四目标与八要素
6. 基于战略风险管理的创新思维COSO+COCO

第三单元：我国企业内部控制的结构体系
1. 企业内部控制规范体系
2. 《企业内部控制基本规范》
3. 《企业内部控制应用指引》

第四单元：内部控制要素之一：内部环境构成要素分析
1. 组织架构关键控制与案例
2. 发展战略关键控制与案例
3. 人力资源关键控制与案例
4. 社会责任关键控制与案例
5. 企业文化关键控制与案例

第五单元：内部控制要素之二：风险评估
1. 目标设定
2. 风险识别-风险识别技术框架
3. 风险分析-绘制风险分布图
4. 风险应对-制定风险管理策略
5. 企业风险管理框架：一个基础、三道防线

第六单元：内部控制要素之三：控制活动
1. 不相容职务分离控制
2. 授权审批控制
3. 会计系统控制
4. 财产保护控制
5. 预算控制
6. 运营分析控制
7. 绩效考评控制
8. 重大风险预警机制与突发事件应急处理机制

第七单元：内部控制要素之四：信息与沟通
1. 内部信息传递关键控制与案例
2. 信息系统关键控制与案例

第八单元：内部控制要素之五：审计与监督
1. 内部控制自我评价的作用
2. 内控自我评价的标准设计
3. 内控自我评价的测评实施
4. 内部控制缺陷的认定标准
5. 内控自我评价报告的撰写
6. 内部控制缺陷的整改

第九单元：如何建立内部控制体系
1. 内部控制建设的流程
2. 评估公司层控制
3. 评估业务层控制
4. 内部控制与流程重组
5. 内控手册的构成和内容
6. 基于集团管控的内部控制框架

第十单元：内部控制实务
注：将根据企业实际情况选择重点内容进行解析。
1. 资金活动关键控制与案例
2. 采购业务关键控制与案例
3. 资产管理关键控制与案例 
4. 销售业务关键控制与案例
5. 研究与开发关键控制与案例
6. 工程项目关键控制与案例
7. 担保业务关键控制与案例
8. 业务外包关键控制与案例
9. 财务报告关键控制与案例
10. 合同管理关键控制与案例

第十一单元：上市公司特有风险的控制实务
1. 信息披露关键控制与案例
2. 关联交易关键控制与案例

第十二单元：集团管控特有风险的控制实务
1. 母子公司治理结构设计与案例
2. 企业集团战略设计框架与案例
3. 子公司管控与案例
4. 子公司经营者激励与案例
5. 总部的人力资源管控模式定位与案例
6. 并购风险控制与案例
7. 跨国经营风险控制与案例
8. 母子公司跨层次文化建设与案例

第十三单元：风险管理与内部控制建设的变革管理
1. 内部控制建设中常见的变革管理问题
2. 顶层设计与基层创新互动
3. 变革领导与新生力量结合
4. 系统规划与重点突破兼顾
5. 愿景宣传与技能提升并进
6. 内部控制对管理者的挑战
 

　　中华企管培训网特聘讲师，法国Grenoble Ecole de Manaqement博士，National University of Singapore硕士，北京师范大学管理哲学博士课程研修，中国集团化管理研究院副院长，中国集团管控实战专家，清华大学、中国人民大学等知名高校集团管控总裁班专家讲师，担任云冶集团等多家大型企业集团与上市公司独立董事和常年管理顾问。
    
专长领域：
　　杨老师以国际竞争的宽阔视野、国家政策的战略高度、组织生命的管理哲学，针对大中型企业集团、上市公司的热点和难点问题进行前瞻性、系统性的应用导向式研究、变革伙伴式咨询以及高端定制式培训，形成了系列企业集团管控精品课程和咨询组合：
集团超级战略  集团商业模式  集团管控模式  集团战略管控 
集团管控组织 集团治理结构  集团人力资源  集团财务管控
集团风险管理  集团流程管控  股权激励机制  集团战略绩效

授课经验：
　　杨老师不仅有与国际接轨并且与中国文化相融的管理理论造诣，还有丰富的大型国有企业和民营企业的企业经营管理实践经验，以及十多年的大中型企业管理咨询与高层管理者培训经验，先后为中国移动、中信银行、中国石油、云冶集团、天津武清开发区、驰宏锌锗、美克集团、中艺集团、神威药业、华川集团、永煤集团、飘影集团、轻骑集团、丹佛斯、戴纳派克、涪陵电力、登封市煤炭局、临川县政府、洛阳正骨、海印集团、创兴集团……等国内外众多大中型企业集团和政府部门提供过战略管理、集团管控、公司治理、内部控制、人才管理、平衡计分卡管理、战略绩效管理、全面预算管理等高端企业管理咨询、培训和常年顾问服务，受到咨询企业和参训管理者的普遍好评。

授课特点：
　　杨老师坚持“大事作于细，难事作于易”的管理理念，围绕国内外最新竞争趋势、政策走向、行业特点、管理理论和实战案例，紧密切实结合企业内部现实或者总裁班学员需求，针对企业管理者亟需解决的问题和希望达成的目标，量身定制课程内容和授课方式，帮助企业高级管理者掌握最新的经营管理概念和实操技能，并在学员的全程参与中引导企业领导者系统思考，探索以新思维、新方法解决实际经营问题，创造直接的管理效益。
以道驭术，授之以渔；严谨务实，切中问题；
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